证券时报网
赖小风
2026-08-12 08:21
人民财讯8月21日电，8月21日，证监会披露对国投证券申请股票期权做市业务资格提出的反馈意见。
具体来看，一是针对股票期权做市业务，该公司按照“董事会—经理层—投资业务委员会—投资业务委员会下设部门”逐级授权决策管理，但相关业务管理制度及实施方案均未对各层级具体决策权限进行详细说明等，需要补充完善；二是公司股票期权做市业务建立由“董事会及下设的风险控制委员会—经理层及下设的风险管理委员会—风险管理部门—各风险管理单元组成”组成的风险管理组织架构，请就“风险管理部门”、“各风险管理单元”的具体所指及关于股票期权做市业务的风险管理职责进行说明；三是根据申请材料，金融市场部总经理主要负责投资委及相关业务的统筹管理和大类资产配置等工作，不直接或间接参与具体证券品种的投资决策，但公司《股票期权做市业务管理办法》规定，做市方案应经金融市场部负责人或其授权人同意方可执行，两者似有矛盾，请完善相关安排。
证监会要求，国投证券在30个工作日内对问题提供书面回复和电子文档，收到公司回复后，将根据情况决定是否再次发出反馈意见。
