券商中国
许孝如
2025-11-08 07:56
人民财讯8月28日电，深圳证监局披露，经查，五矿期货有限公司存在部分资管产品程序化交易风险管控不到位，对FOF资管产品投研能力不足，部分资管产品对外宣传材料与实际不符，未有效防范个别期货账户平仓操作风险，部分不相容岗位职责未严格分离，部分研究报告未按公司制度要求履行审批程序等问题。
深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的监管措施，并要求该公司应加强资管业务主动管理和风险防范，强化交易咨询业务的合规审核，合理设置岗位职责，有效执行风险管理及内部控制制度，加快推进违约资管产品的处置。
