开放对境内券商是压力也是动力

何伟：中国证券业正在加大开放的步伐，前不久外商投资证券公司征求意见稿也已发布，外商今后也可以控股证券公司。另一方面，国内的证券公司走出去，中资券商国际化。您怎么看待“一进一出”，在这个背景下国泰君安又有什么思考？

杨德红：从开放角度来讲，中国发展的基本基因就是开放，投资银行开放得晚一点，但它必然也会开放，这一点毋庸置疑。

这种开放对国泰君安来讲既是压力也是动力，我们不会惧怕。因为公司之间的竞争，第一是文化竞争，我认为国泰君安的文化是先进的、有战斗力的；第二是服务的竞争和客户的竞争。我们是一家根植于中国，准备走向国际的综合投资银行，所以首先是服务中国客户，我相信我们这方面长期的实践经验、构筑起的有效的体系、以及对于技术和产品上的投入，是完全有竞争力的。

对于中国的投资银行而言，外资投资银行的“入场”会造成压力，但动力更为强大，3-5年后，这个态势会非常明确。实际上，中国的服务业早就开放了，服务业开放的结果是谁能够围绕客户展业，谁能够获得客户的信任，谁就会获得最后的成功。这在中国的例子非常多，我相信在证券行业和投资银行行业也不会例外。

关于走出去，国泰君安的基本方略跟随客户和务实推进，我们还是强调以客户为中心。我们的客户走到哪里，我们就准备走到哪里，可能有时我们会早一点、有时我们会晚一点，但是基本上和客户保持一个好的节奏关系。

目前我们客户有这方面的需求，我们对一些项目还做了很深入的探讨。从另一方面看，我们也在归集机构服务体系中的客户的海外需求，我们对客户需求了解的越准确，海外的动作布局也会更准确，我们海外布局的步伐是坚定和稳健的。

"创造价值"是金融机构的使命和天职

何伟：“以金融服务创造价值”，是国泰君安证券对公司使命的定义。在中国经济结构性调整、经济脱虚向实大背景下，能否结合国泰君安证券的业务，谈谈公司是如何完成这一使命？

杨德红：“以金融服务创造价值”，是国泰君安的初心和使命，公司发布的《国泰君安共识》对此的解释是：“以专业金融服务促进实体经济发展，为客户创造价值，为社会增添福祉”，与党的初心和使命一脉相承。为实现“以金融服务创造价值”，我们将不断努力，在国内一流的基础上打造世界一流投行，探索中国特色国有金融企业发展道路，为中国站在世界舞台中央贡献更大力量。具体是把握好四个方面：

一是把主动服务实体经济作为打造世界一流投行的根本立足点。

我们要围绕经济发展的不平衡不充分，确立金融服务着力点，积极服务企业参与“一带一路”建设，疏通资金进入实体经济的管道；围绕“三去一降一补”，帮助企业提高竞争力、改善发展条件；聚焦消费升级、大健康、节能环保等行业，推动相关产业做强做大。

我们要围绕全面小康，着力普惠金融和精准帮扶。加大小微企业、贫困地区企业支持力度，帮助解决融资难和融资贵问题；加强与四川普格、江西吉安、安徽潜山三县的结对帮扶，助力全面脱贫。

国泰君安丹丹希望小学

我们要服务美丽中国，发展绿色金融。利用绿色债券、碳金融等金融工具，为绿色环保企业和环保事业提供融资并购等金融服务，助力绿色发展。

二是把带头防范金融风险作为打造世界一流投行的重要任务。

我们全力贯彻风控理念，打造风控文化。国泰君安把合规风控放在“首要核心竞争能力”的高度，“风险管理创造价值、合规经营才有未来”的理念深入人心，合规风控已经从外部监管约束转变成为国泰君安人主动的自我约束。

我们打造了一个全覆盖、精细化的风控体系，建设了统一的全面风险管理平台，实现风险信息共享；完善了规章制度体系和授权管理办法，确保合规风控制度落地；落实《证券公司合规管理实施指引》，强化一线风控；借助金融科技提升合规风控管理效能。我们强化考核问责、落实责任追究，建立合规考核工作制度，细化考核指标；各业务单元都有内部问责制度及自查自纠，发现的问题第一时间进行问责。

三是把正确引领行业方向作为打造世界一流投行的实现途径。

作为中国证券行业全面的领先者，我们将处理好三大关系：

第一是买方业务和卖方业务的关系。国泰君安要通过自身的产业能力，帮助不同类型的优质实体企业，为他们提供适合的优质综合金融服务。

第二是深耕国内市场与布局国外市场的关系。国泰君安将继续以客户的需求为中心，不断提高为他们需要的“走出去”和“引进来”的综合金融服务。

第三是业务推进和能力建设的关系。国泰君安既要保持行业领先的优良业绩，也要注重长效体制机制建设，不断巩固和提升发展后劲。同时，我们要向世界一流投资银行学习，弥补差距和短板，打造金融集团架构，向着打通全业务链条的目标努力；加快国际化步伐，通过战略性并购，实现外延式扩张。

四是把切实加强党的领导作为世界一流投行的中国特色。

国泰君安充分发挥党委领导核心作用，把党的领导融入公司治理。2017年，我们把党建工作要求写入公司章程，明确了党组织在公司治理中的法定地位，把加强党的建设和完善公司治理统一起来。未来，党委要进一步为公司把好正确方向、管好发展大局、抓好工作落实。我们坚持党管干部党管人才原则，建设高素质干部人才队伍。

大力培养、选拔政治过硬、作风优良、业务精通的人才，建设德才兼备并认同公司文化的高素质干部队伍；加强后备干部选拔、培养，优化干部队伍结构；办好国泰君安党校，发挥党校在干部队伍建设中的作用。

我们着眼于组织力建设，加强基层党建。提升基层班子的政治力，确保用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，并用以指导和开展工作；提升基层组织的执行力，提高党组织管大局、把方向、抓落实的能力。