证券时报网
数据宝
2026-03-17 09:42
海能技术8月3日晚公告称，简易程序定增已完成，募资总额8900万元。此前在3月16日，海能技术公告提请股东会授权董事会采用简易程序向特定对象发行股票，成为北交所推出优化再融资一揽子措施后，首家披露简易程序再融资相关公告的上市公司。
在海能技术的示范效应下，多家北交所上市公司纷纷跟进，目前还有九菱科技、邦德股份、禾昌聚合、三元基因、雅葆轩、基康技术等北交所公司陆续发布了提请简易程序再融资的相关公告。
海能技术拔得头筹
根据海能技术的公告，其本次发行采用北交所简易程序，发行价格为20.20元/股，较发行底价17.00元/股的比率为118.82%。本次发行股票数量为440.59万股，募集资金总额为8900.00万元，扣除各项不含增值税发行费用416.17万元后，募集资金净额为8483.83万元。
本次发行最终确定4名认购对象，均以现金方式认购。其中，北京嵩源方舟企业管理合伙企业（有限合伙）获配198.02万股，获配金额约4000万元；广州科盟私募基金管理有限公司-科盟科仪私募股权投资基金获配198.02万股，获配金额约4000万元；自然人商辉获配29.21万股，获配金额约590万元；财通基金管理有限公司获配15.35万股，获配金额约310万元。上述发行对象与公司均不存在关联关系，认购股份自发行结束之日起6个月内不得转让。本次发行完成后，公司总股本由8517.98万股增至8958.57万股，实际控制人王志刚直接持股比例由19.08%下降至18.14%，公司控制权未发生变更。
据介绍，本次募集资金扣除发行费用后将全部用于“海能基石科学仪器智能制造基地项目”，该项目由公司全资子公司海能基石技术有限公司实施，落地于上海市松江区，项目投资总额为1.95亿元，整体规划建设周期为2年。项目将建设公司区域总部、核心研发中心及全产业链智能制造基地，重点攻坚色谱、光谱等高端产品国产化率较低的仪器领域，计划引入数字化、智能化生产设备与先进制造工艺，打造国产科学仪器领域智能制造标杆工厂。
海能技术成立于2006年，是专业从事科学仪器及分析方法研发、生产、销售的国家级专精特新“小巨人”企业，公司已拥有海能、新仪、G.A.S.、悟空仪器、海森仪器、白小白等6个品牌，累计获得发明专利56项、实用新型专利128项。
多家公司积极跟进
海能技术之后，北交所简易程序再融资已形成清晰的梯队格局，据证券时报记者统计，目前还有10多家北交所公司正在推进这种“小额快速”的简易程序定增，包括：禾昌聚合、三元基因、邦德股份、雅葆轩、基康技术、龙竹科技、天铭科技、华密新材等。
禾昌聚合7月2日发布公告称，公司拟以简易程序向特定对象发行股票，募集资金总额不超过9800万元，用于高性能新材料智能制造技术改造项目及补充流动资金。公司称，项目实施后，将有效缓解公司现有产能紧张状况，提升订单承接能力和交付效率，满足汽车、家电等传统优势领域客户需求的持续增长，同时为公司把握新兴应用领域快速发展的市场机遇提供产能支撑，助力公司持续提升市场份额。
6月11日，邦德股份披露称，拟以简易程序向特定对象发行股票，拟募资不超9500万元，扣除发行费用后将全部用于补充流动资金。公司认为，本次发行能够为公司持续发展提供资金支持，从而把握行业发展机遇，加快主业发展，助力公司积极开拓市场、拓展产品类型，实现业务规模增长，进一步巩固和提升公司核心竞争力和市场地位，并提高公司盈利能力。
三元基因也于7月初披露，拟募集资金总额不超过9800万元，扣除发行费用后全部用于人干扰素α1b治疗儿童重度RSV肺炎项目、人干扰素α1b防治病毒性疾病的真实世界研究项目及补充流动资金。
“小额快速”适配小市值公司
简易程序定增具有“小额快速”的特点，审核效率较常规程序大幅提升。根据《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》，采用简易程序发行股票的，北交所在收到申请文件后2个工作日内作出是否受理的决定；保荐机构发表肯定核查意见的，北交所自受理之日起3个工作日内出具审核意见并向证监会报送。
海能技术采用简易程序再融资的实际流程也印证了这一效率。该项目申报材料在7月3日获北交所受理，到7月18日即取得证监会注册批文，从受理到获批仅用时半个月。
资深新三板评论人、北京南山投资创始人周运南认为，这有效地印证了简易程序定增的制度优势。在他看来，简易程序与普通程序相比，具有融资金额小、审核时间短的明显特点，充分聚焦创新型中小企业融资需求，简化审核流程、压缩审核周期，降低企业融资时间与综合成本。
北交所市场资深专家、华兴会计师事务所副总裁朱为绎认为，对北交所公司而言，简易程序与普通程序再融资的选择，本质上取决于融资规模需求与时间成本的权衡，而市值正是影响这一决策的核心变量。数据显示，已公告实施简易程序定增的公司中，三成以上总市值在50亿元以下。这类公司单次融资需求通常在2亿元以内，简易程序足以覆盖，且审核快、成本低，与“小额、快速、接续、灵活”的制度定位高度契合。而100亿元以上较大市值公司则以普通程序为主，简易程序2亿元上限对较大市值公司往往不够，普通程序虽周期长，但能一次性募集更大规模资金满足战略需求。北交所再融资正逐步向业绩优良、创新能力突出、发展潜力大的优质企业集中，优质大市值公司在普通程序审核中也更具优势。
在周运南看来，由于北交所公司本身在上市之时公开发行所募集的资金额不多，上市后企业快速发展有进行再融资的迫切需求，造成了再融资需求的集中性和紧迫性。这要求北交所尽快丰富再融资工具库，包括公开发行、定向发行、配股、优先股、定向可转债、公开发行可转债以及“小额快速”简易程序定增等，有效支持上市公司做大做强，有力促进北交所上市公司高质量发展。
责编：岳亚楠
校对：王朝全
