证券时报网
2026-07-10 07:30
人民财讯7月10日电，据企业预警通数据统计，2026年以来，央行、证监会及各地证监局、证券交易所等监管机构对券商及从业人员共开出190张罚单，涉及超50家券商。其中，经纪业务的罚单数量最多，主要涉及员工私下接受客户委托买卖证券、营销违规等问题；投行业务领域的罚单数量次之，涉及尽职调查履职不到位，债券内控把关不严等问题。在业内人士看来，当前监管视野已超越券商单一业务环节的合规性，延伸至公司治理及客户服务的全流程。对于券商而言，只有将合规真正融入公司治理与业务扩张的全过程，才能在激烈的市场竞争中稳健发展。
