保护投资者特别是中小投资者的合法权益，是践行金融工作政治性、人民性的核心路径，防范非法证券期货活动事关民生福祉和社会稳定，是投资者保护工作的重要一环。近年来，“股神指导”“美女聊吧”“推荐黑马”等涉非法证券期货活动花样翻新，涉及面广、隐蔽性强、蔓延速度快，成为困扰投资者的烦心事、揪心事。2023年至今，广东证监局累计办理涉非投诉举报463件，督促违法主体退赔投资者118万元，向公安机关移送涉非犯罪案件线索56条，共同守护投资者“钱袋子”。
扎根基层办实事，做好每件民生小事
2025年9月，投资者刘女士向广东证监局反映，经某网络平台直播引流，向邓某转账3万元接受指导选股投资，后续投资产生大量亏损，要求退款遭到拒绝。接到刘女士举报后，广东证监局工作人员向刘女士详细了解事情经过，随即约谈邓某，指出其从事非法证券投资咨询业务的行为性质以及法律后果，责令其整改。邓某认识到有关问题后，主动提出向投资者退款，并注销网络直播账号，不再从事相关活动。3日后刘女士收到全额退款，专程将印有“专业高效办实事监管为民暖人心”的锦旗和感谢信送到广东证监局，对暖心帮助致以诚挚谢意，刘女士在感谢信中谈道，“令我非常感动的是，广东证监局工作人员第一次联系我的时候，我手机处于关机状态，未能及时接听电话，工作人员多次联系我，直至我接听电话，保证了整个过程的及时和连贯性”。
这是广东证监局监管工作的日常和缩影，2023年以来，累计处理各类群众诉求9907件，接收群众书面来信4043件，耐心接待个体访328人次、集体访18批189人次，接听投资者来电5347次，其中，办理各类涉非举报463件，调取证券账户和银行账户等资料200余个，走访摸排涉非机构180家，行政约谈涉非主体责令停止非法业务、退还非法所得70余次，累计为投资者挽回损失118万元。打击非法证券期货活动，看似细小繁杂，却件件关乎投资者切身利益，只有坚持以人民为中心的价值取向，才能更好认识和真正做好这项工作。
保持高压监管态势，重拳打击新型非法荐股
2025年3月，公安部公布5起非法经营证券、期货业务犯罪典型案例，其中，广州市公安局天河分局联合广东证监局办理的“广东金某犇等人涉嫌非法经营案”入选。近两年，广东证监局先后向公安机关移送涉非犯罪案件线索56条，联合侦办破获多起重点案件，有效震慑违法犯罪，有力维护辖区资本市场秩序。
近年“买酒”送投顾的新型非法证券活动悄然兴起，部分涉非机构聘用证券从业人员担任讲师进行直播和营销，以提供荐股服务等为诱饵，以远超实际价值的高价出售“高端酒品”，诱惑性强、非法获利金额大。2023年年底，广东证监局收到群众书面举报，立即调取直播账号及荐股视频等重要证据、多次派员实地摸查办公地址、约谈涉案证券从业人员，开展深入核查后将线索移送公安机关。2024年8月，广州市公安局天河分局会同广东证监局两次开展现场联合执法行动，公安机关出动警力50余人，抓捕犯罪嫌疑人7人，并对省外销售团队协调辖外公安机关进行抓捕，实现了违法全链条打击。该案涉案交易金额超3000万元，人民法院已作出刑事判决，涉案人员被依法判处有期徒刑，切实保护了投资者合法权益。
风险排查与宣传教育并举，织密安全“防护网”
中央金融工作会议强调，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险，明确指出对风险早识别、早预警、早暴露、早处置，健全具有硬约束的金融风险早期纠正机制。在非法证券期货活动领域，仅靠事后打击不足以从根本上解决问题，广东证监局高度重视早期风险排查处置，力争将问题隐患解决在前。通过地方金融风险监测防控平台，央地协同开展非法证券期货活动风险监测预警提醒，接收处置非法活动线索109条，排查并向主管部门通报群众反映较多的非法网站35个，对14家涉嫌场外配资网络平台进行专项排查；持续强化与多家互联网平台的监管协作，通过依法取消资质认定、关闭违法账号等方式，及时处置违规账号24个，切断涉非信息传播渠道。
非法证券期货活动常借“理财投资”等外衣渗透投资者日常生活，广东证监局注重增强群众自我防护意识，广泛发动市场主体和群众参与宣传教育，将安全知识送到群众身边。建设“粤投教·粤精彩”投教特色品牌，办好“5·15全国投资者保护宣传日”，在广州核心商圈打造集知识科普、互动体验、文艺展演于一体的投教集市，吸引超2万名市民现场参与，联动广州、珠海、佛山、东莞、江门等五市地标建筑同步点亮防非标语，在3万余块楼宇电梯显示屏投放防非宣传海报，系列活动覆盖超3000万人次；同时，指导市场主体利用自有平台、主流媒体和新媒体渠道优势，推送防非典型案例、风险提示和防骗指南，在防范非法证券期货宣传月期间，辖区各类市场主体制作原创投教产品超600种，开展活动4000余场，覆盖投资者6800万人次。
广东证监局提醒投资者，未经证监会批准或注册，任何单位和个人不得从事或者变相从事证券基金期货投资咨询业务，不得使用“证券投资咨询”“证券投资顾问”等字样开展经营性活动。请投资者切勿轻信所谓“专家”，警惕“高收益低风险”“保本保息”“股权众筹”“拟赴香港/境外上市”等承诺，在购买相关证券期货服务之前，可前往证监会官网查询合法机构名录，并在中国证券业协会网站查询相关人员是否具有证券从业资格。（文穗）
