人民财讯5月28日电，吉林证监局对东方汇金期货连发3个监管措施。从内容来看，其一，公司被罚暂停期货经纪业务新开户三个月；其二，总经理李泽侯被监管谈话；其三，首席风险官于怀宇被出具警示函。该公司存在两大违法违规行为：一是员工管理、内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出公司合规风控流于形式，不符合持续性经营规则，严重危及公司稳健运行，损害交易者合法权益。二是对员工营销及服务行为管理存在不足。个别无期货交易咨询业务资格的从业人员向客户提供交易咨询建议;个别员工向客户发送信息存在误导性表述；员工在使用企业微信对接服务客户过程中，公司未全面监测风险及留痕存档。
