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凌晨4点还在加班!银行基金券商周末无休备战战略配售基金(附20问20答)

2018-06-09 13:11 来源:中国基金报

中国基金报记者 独角兽报道组

在周五(6月8日)的下午三点之后,包括周末,南方、易方达、华夏、嘉实、招商、汇添富等6家基金公司“备受瞩目”的战略配售基金,已经可以在基金公司网站或APP、不少第三方等渠道预约认购。

据基金君了解,已经有不少基金公司从业人员、投资者拿出真金白银“冲进去”。

“这一次战略配售基金销售,基金公司、银行、券商、第三方积极性都非常高,投资者热情也很高。”据有基金行业人士表示,就连这两天客服答疑数都达到历史极值水平,还有很多投资者问“能不能提前认购,会不会抢不到”,可见这一次的盛况。

基金公司无眠!加班积极备战

这几天刷屏朋友圈的“凌晨3、4点的陆家嘴”,图片出自即将开卖战略配售基金的基金公司一线销售部门。

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汇添富基金的客服语音也忙个不停,当记者拨通汇添富客服电话正想咨询战略配售基金发售时间时,客服语音宣传语已改为“汇添富战略配售混合基金于6月8日15点之后起可以认购”。当日15点一过,汇添富官方APP页面也添上了战略配售基金的购买页。

近日,关于战略配售基金的宣传短信也一遍一遍不停地发送至客户手机。易方达基金从周二起已给客户推送了3遍短信。南方、嘉实、招商战略配售基金的短信也如期而至。

工商银行已经做好主力代销南方、华夏、汇添富战略配售混合基金的“霸气”宣传海报。

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一些不是主代销的银行也在卖力宣传,兴业银行客户经理的朋友圈中也提到兴业银行代销6只战略配售基金,将上述“独角兽”一网打尽,给投资者提供一站式配置。

中国银行托管嘉实、招商两只战略配售基金,相关推介短信自然也必不可少。

券商渠道的宣传中大多强调一站式购齐、半年封闭期过后,场内份额转为场外份额更为便捷的优势。

第三方基金销售机构也纷纷上阵,好买基金、腾讯理财通分别通过短信及朋友圈方式为战略配售基金奋力宣传。

6月8日15点过后,在蚂蚁财富上搜索“战略配售”字样,6只战略配售基金纷纷出现在首屏,并可成功下单。

战略配售基金20问20答

1、战略配售基金的主要投资策略是什么?

从6只战略配售基金来看,在封闭运作期内,主要采用战略配售和固定收益两种投资策略。这就意味着,这些基金主要以战略配售方式投资优质创新企业的股票或存托凭证(CDR),其他仓位主要是进行固定收益品种投资等。

2、目前战略配售基金之类产品的潜在投资标的有哪些?

(1)6家境外已上市或拟上市创新企业:按照当前的市值,有6家企业满足条件,CDR的融资规模预计能够到达1800-3600亿元,约为A股当前市值的0.3%-0.6%。

(2)25家境内尚未上市创新企:2017年3月,科技部发布的《2017年中国独角兽企业发展报告》,共有164家企业上榜,满足条件的企业共30家(估值200亿 以上),排除已上市的宁德时代等,总融资规模达到3600亿元左右。

3、各大战略配售基金的拟任基金经理究竟是谁?

 

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4、具体募集时间?

第一阶段:个人投资者(6月11日至6月15日),第二阶段: 全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金、职业年金(6月19日)。

第一阶段募集期结束后,基金募集规模若是没有达到500亿元,进入第二阶段募集期。值得注意的是,战略配售基金只通过场外公开发售,没有场内发售。

5、6大战略配售基金的托管行是哪些?

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6、6大战略配售基金的销售渠道是哪些?

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7、战略配售基金的流动性如何?

合同生效后的前三年为封闭运作期;在封闭运作期内,每6个月受限开放一次申购,不办理赎回;封闭运作期届满后转为上市开放式基金(LOF)。

基金产品生效6个月之后在交易所上市,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。这也意味着封闭期也是可以交易的,不过可能会有折溢价的波动。

8、认购费用是多少?

个人投资者:0.6%。(申购费也是0.6%)

特定机构投资者:每笔1000元。

9、基金门槛多高,多少钱可以买?

1元起售,上限50万元(含认购费)。

10、战略配售基金募集期是否有额度限制?

首次募集规模下限为50亿,而上限为500亿人民币。

11、如果募集资金超过500亿怎么办?

募集期内任何一天认购申请金额超过500亿元,将采取末日比例配售确认。

12、单一个人投资者限额为50万,超过50万怎么办?

1元起售,但单一个人投资者认购单一基金最高认购规模上限为50万元,若单一个人投资者在所有销售机构合计认购金额超过50万元,超过部分无效。

如果一定要超过50万,可以多买几只基金,最多可以6只战略配售基金都买了,上限是300万,注意300万是含认购费的。

13、现在不买,以后还能买么?

第一、战略配售基金3年封闭期内,每6个月受限开放一次,受限开放期可以申购。

第二、6个月之后将会在交易所上市,届时可以场内交易,可以买。

第三、不过还是受到50万上限的限制。

14、基金的管理费、托管费如何收取?

6只战略配售采取“历史性”超低费率。

管理费:0.10%/年(行业历史性最低)

托管费:0.03%/年(行业历史性最低)

需要指出:封闭运作期内,每年计提的管理费和托管费合计金额不超过4000万元。

15、赎回费率多少?

封闭期内不能赎回,3年期满转为开放式基金之后,持有6个月之后没有赎回费。

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16、战略配售基金的分红原则?

部分战略配售基金的收益分配原则是,在符合有关基金分红条件的前提下,基金每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的25%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。

17、封闭期如果需要钱的话,可以赎回么?

三年封闭期内是不能赎回的,若是有资金需求,可以等基金上市之后跨系统转托管到场内卖出,场内交易需要考虑基金份额二级市场的折价风险。

18、三年后战略配售基金怎么办?

6只战略配售基金封闭运作期届满后,转为上市开放式基金(LOF)。

19、相对于其他基金,战略基金面临的风险有哪些?

其实相对于投资于A股的基金,战略配售基金主要有四个风险值得关注。

第一是和海外市场关联度较高,对海外市场涨跌更为密切,需关注风险。

第二是战略配售股票投资,可能面临相关资产价值大幅波动、流动性受限以及估值风险等风险。

第三则是封闭期内不能赎回的流动性风险。

第四,基金份额二级市场交易价格的折溢价风险。此外还面临市场风险、流动性风险、管理风险等其他一般风险。

20、上市交易后战略配售基金会折价么?

这个很难预测。从目前来看,定增基金上市不少处于折价状态,但也有溢价的情况存在。综上所述,战略配售基金二级市场转让可能出现折溢价,以及锁定三年,都是值得注意的风险因素。

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