中国基金业协会一口气发布了5则纪律处分决定书。

9月23日，中国基金业协会一口气发布了5则纪律处分决定书，共涉及到3家私募机构，其中知名量化私募上海红墙泰和基金与其实际控制人郑玉峰均赫然在列。

处分决定书显示，上海红墙泰和基金主要存在三项违规行为，分别是未严格落实合格投资者审查要求、内控制度不健全、未按要求配合协会自律管理等。公司曾对其中两项问题提出申辩意见，并申请减轻纪律处分，但中国基金业协会最终未采纳其申辩意见，决定对上海红墙泰和基金予以公开谴责，并暂停受理私募基金备案6个月，并对其法人、董事长、总经理郑玉峰予以公开谴责。

其中，在对上海红墙泰和基金的审查意见中，中国基金业协会根据相关法院民事判决书发现，“金湖AI对冲八期私募基金”中存在多名非合格投资者由一名投资者代持份额的情形。

上海红墙泰和基金成立于2013年11月，2016年11月正式完成登记备案，同年12月备案首只产品“金湖无量中性对冲四号私募证券投资基金”。中国基金业协会数据显示，目前上海红墙泰和基金的管理规模为20-50亿元，其实际控制人郑玉峰曾任招商证券期货研究部研究助理、全天候量化科技有限公司交易部技术总监。

公司介绍显示，上海红墙泰和基金团队从创立至今，已组建起全国最好的量化投资研发和技术团队之一。

在此背景下，公司也曾取得过不错的业绩表现，据好买基金网数据，2019年上海红墙泰和基金曾以高达115.78%的平均收益率在同类中排名42/2933。不过最近几年公司的收益情况不再更新。

产品发行方面，目前上海红墙泰和基金旗下共备案有124只产品，其中119只均备案于2018年-2021年四年间，今年以来公司尚未备案新产品。

值得一提的是，除了处分决定书中的违规事项以外，据中国基金业协会数据，上海红墙泰和基金还存在注册地与办公地不在同一证监会辖区、最近年度财务报告审计意见类型非标准无保留意见等异常情况。

除了上海红墙泰和基金之外，9月23日收到中国基金业协会纪律处分决定书的另外两家私募分别是深圳市乐创财富资本管理有限公司和上海汉心景红投资管理有限公司。前者因无运营人员，被撤销私募基金管理人登记，法定代表人、执行董事兼总经理钟浩翰被予以公开谴责；后者因为管理人登记信息与实际情况不符，被予以公开谴责，并要求其限期改正。

9月以来，中国基金业协会已经下发了11份纪律处分决定书和9份纪律处分事先告知书送达公告，共涉及9家私募机构及其相关人员。