华西证券党委书记、董事长鲁剑雄（图右）与华西证券总裁杨炯洋（图左）共同为《华西证券企业文化手册》揭幕华西证券/供图

建设中国特色证券行业文化是服务实体经济的内在要求，也是证券行业能够行稳致远的重要保障。

而行业文化建设是一项长期事业，需要常抓不懈。经过三十多年的沉淀与传承，华西证券在近期发布《华西证券企业文化手册》。据了解，公司结合最新的市场环境和行业发展趋势，提炼出引领公司高质量发展的“华西十条”，将企业精神升级为“专业、敬业、高效、诚信、担当”。

华西证券党委书记、董事长鲁剑雄表示，当前公司围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心价值观，从公司治理、内部控制、业务发展、激励约束、人才培养等方面，持续、深入推进文化建设工作，进一步弘扬行业文化、锻造诚信队伍、防范道德风险，取得阶段性成果。

下一步，要让行业文化核心价值观、“华西十条”、公司企业精神等入脑、入心，让文化牢牢生根；同时，要让文化建设与公司发展战略、业务理念相融合，提升高质量发展的“软实力”和核心竞争力。

“华西十条”出炉

党的二十大报告提出，全面建设社会主义现代化国家，必须坚持中国特色社会主义文化发展道路，增强文化自信，围绕举旗帜、聚民心、育新人、兴文化、展形象建设社会主义文化强国。

证券行业文化作为中国特色社会主义文化的重要组成部分，中国证监会主席易会满曾强调以“六个必须”把握行业高质量发展本质内涵，其中之一就是“必须守正笃实推进证券业文化建设”。

今年四季度，华西证券召开企业文化手册发布暨文化落地工作启动会，在传承公司企业文化的基础上，正式发布《华西证券企业文化手册》，升级公司的企业精神和理念体系，新增引领公司高质量发展的“华西十条”。

据了解，“华西十条”具体有“做具有社会责任感的证券金融服务商”、“坚定不移地走国有背景下的市场化运作道路”、“客户利益永远至上”、“品牌声誉是发展基石”、“将科技思维渗透到经营管理的所有领域”、“正确处理好业务发展与合规风控的动态平衡”、“公司提倡奋斗精神”。

“华西十条”还包括，“公司发展若停滞不前或者出现走向衰落的趋势，主要责任在于公司中、高层”；“团队协作和强大的执行力是公司继续前行的依靠”；“公司是跻身行业前列，还是沦落为三流券商，在于我们每一位华西人”。

目前，证券行业正迈向高质量发展的新格局，从“以发展规模为核心”向“以发展质量为核心”转变；从“单纯注重经济利益”向“兼顾经济利益和社会效益”转变；从“依赖牌照红利”向“陪伴客户成长”转变；从“聚焦高净值客户”向“普惠大众客户”的转变。

华西证券党委书记、董事长鲁剑雄表示，“三十多年来，我们不断把独具华西特色的企业文化，转化为推进公司高质量发展的动力和精神力量。”

他谈到，华西证券要始终以客户为中心，以提升客户满意度为出发点，做到“客户利益永远至上”，提升综合金融服务能力，为客户创造价值，帮助客户成长、成功；要始终牢记国企社会责任担当，做具有社会责任感的证券金融服务商，坚定不移地走国有背景下的市场化运作道路，做好地方政府和企业的贴身“管家”，肩负起服务实体经济发展的责任和使命；要将公司发展融入国家经济建设大局和资本市场发展潮流，积极投身成渝双城经济圈建设，坚定不移地推进公司“325”战略，精耕、深耕四川根据地，保持战略定力，一张蓝图绘到底。

推动转型战略与文化理念

有机统一

文化建设是资本市场健康发展的重要支柱，是深化改革的重要保障，也是防范金融风险的根本抓手。证券公司只有把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化传承和专业能力建设有机结合，才能推动文化建设落地、落实。

华西证券财富管理业务的升级迭代，正是体现文化建设与公司转型相融合，实现发展战略与文化理念和核心价值观的有机统一。

“以客户为中心”是业务转型的前提与基础。2010年华西证券开启由“团队+渠道”转向“产品+服务”的财富管理1.0探索；2016年公司启动“168计划”，打造平台化、体系化、专业化的业务模式，实现财富管理2.0转型。

今年三季度华西证券财富管理升级至3.0模式，开启华西零售新的五年征程。据悉，3.0模式核心内容即：“以客户为中心，以产品为载体，以专业投顾和数字化智能平台为手段，打造人和科技共同构成的财富管理体系”。

“坚持文化引领，保持战略定力；以创新促转型，以技术谋突破，以合规保发展”是华西证券财富管理此次转型升级的精神力量。“华西十条”指出，面对变化的市场，要始终保持对市场的敏锐度，具备前瞻性的眼光和创新活力；要运用技术创新驱动业务创新，丰富业务结构，持续提升品牌特色；要实现战略目标，每一位干部都应毫无保留地释放出自己的智慧、激情和拥有的一切资源。

此次转型旨在解决行业现存问题，啃下财富管理“转型无路径、转型路不通”等系列“硬骨头”，彰显财富管理先行者的决心和勇气以及国有企业的使命和担当。公司计划通过未来3-5年的努力，逐步实现从卖方投顾向买方投顾转变，实现客户利益、员工利益、公司利益的高度协调统一，形成具有华西特色的财富管理模式。

据悉，华西财富管理3.0模式将带来一系列变化。一是拆除总部部门间的沟通壁垒，弱化部门对业务资源的垄断，逐步实现从客户角度出发的资源整合，解决发展瓶颈；二是促进机构业务和零售业务的整合，把握基金投顾业务发展契机，高效扩大公司客户，尤其是机构客户资源；三是逐步实现营销、投顾两个业务团队在考核政策、业务规划方面的统筹和互动，在有效管理的基础上，实现投顾团队稳步扩张；四是实现线上、线下整体规划，促进科技与业务深度融合；五是实现业务全过程的数字化管理；六是构建以券结产品为核心、系列完善的产品池，形成与第三方专业投资机构优势互补、利益共享的柔性生态体系，力求全面覆盖客户需求。

在政策倡导第三次分配背景下，财富管理转型有望成为引导共同富裕、让更大群体享受我国经济发展成果的方式之一。华西证券财富管理转型案例反映出，证券公司通过持续增强文化“软实力”和核心竞争力，不断提高证券产品和服务的供给质量，才能更好地助力社会财富保值增值，服务广大人民群众共享发展成果。这既是券商对政策导向的积极回应，也是实现从“重规模”到“重质量”的转变。

从公司文化实践到

员工价值观塑造

展望未来文化建设工作要点，今年11月25日中国证券业协会发布《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》，旨在推动证券公司文化建设工作走深走实。

中证协认为，下一阶段行业文化建设有四方面重点，一是推进行业文化核心理念贯穿公司发展战略，内化于公司治理和内控规范的机制之中，外化在主动服务国家战略、服务实体经济的行动之中；二是着力提升从业人员职业操守，建立以执业质量为导向的绩效考评机制和稳健薪酬制度，突出以专业创造价值、以责任形成声誉、以服务建立信任、以质量赢得竞争的职业操守；三是要打造形成特色公司文化，确立文化品牌战略，树立文化品牌形象，增强文化品牌意识，讲好文化品牌故事；四是要持续强化文化认同，凝聚文化理念共识，发挥示范带头作用，提升文化外部认同，加强组织机制保障。

随着华西证券正式发布《华西证券企业文化手册》，升级企业精神和理念体系，新增“华西十条”，华西证券的文化建设也进入一个新的阶段。目前，公司形成以“认知、认同、内化、深化”为主线的文化建设“312”工作计划，正是符合中国证券业协会的要求方向。

据了解，公司新的文化手册发布后，文化建设工作按照三个月、一年、二年三个阶段进行推进，从文化认知、认同、内化、深化的角度，落地实施文化理念体系宣贯、制度贯穿、战略融合，强化文化建设要项环节，持续深化文化与公司发展融合等几方面工作。

为进一步强化巩固文化建设，华西证券党委书记、董事长鲁剑雄提出三点思路：一是通过文化理念的传达和实践，进一步强化文化认同。文化专员要通过多样化的方式、渠道，教育和引导全体员工践行行业文化核心价值观、“华西十条”、公司企业精神等，树立正确的人生观、价值观、权力观和利益观，让文化入脑、入心，让文化牢牢生根。

二是要通过文化体系的建设和深化，进一步强化文化融合。文化建设只有结合公司实际情况，与公司发展战略、业务理念相融合，才能抓出成效。文化建设要与公司制度相融合，贯穿到公司的制度体系中，构建文化建设的长效机制；文化建设要与公司发展战略相融合，实现发展战略与文化理念和核心价值观的有机统一；文化建设要与公司的具体经营决策相融合，实现行动与目标的协调一致；文化建设要与公司的人才发展相融合，激发组织活力，坚守专业精神，聚焦主业守正创新。

第三，全体华西人要共同努力，做好华西文化的传承与发展。三十多年的实践充分证明，深厚的文化底蕴、强大的精神力量，是公司发展最深沉、最持久的动力，全体文化专员要起到模范带头作用，引导每一位华西人为传承与发展华西企业文化贡献力量。(CIS)