贯彻落实新“国九条”、助力资本市场高质量发展，上海市进行了最新部署。

5月22日，上海市委金融办、上海证监局、上海证券交易所联合召开“上海市贯彻落实新‘国九条’动员部署会”。上海市副市长解冬出席会议并讲话，中国证监会综合业务司司长周小舟致辞，上海证券交易所党委书记、理事长邱勇，上海市政府副秘书长王平出席会议。

解冬表示，新“国九条”远近结合、综合施策，与系列配套政策共同形成“1+N”政策体系，对推进金融强国建设、服务中国式现代化大局具有重要意义。上海要在提高上市公司质量上下功夫，在加强投资者权益保护和长期投资者培育上下功夫，在全国率先打造上市公司高质量发展示范区，加快上海国际金融中心建设进程。

提高上市公司质量

率先打造上市公司高质量发展示范区

近期，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称新“国九条”），为今后一段时期推动资本市场高质量发展明确了方向。

解冬表示，上海要在中央金融管理部门指导支持下，深刻认识理解国家战略意图，精准把握政策导向，更好落实国家层面要求，全力配合各项政策举措落地，在提高本市上市公司质量上下功夫，在加强投资者权益保护和长期投资者培育上下功夫，在全国率先打造上市公司高质量发展示范区，加快上海国际金融中心建设进程。

具体而言，解冬表示，要继续深化“浦江之光”行动，结合新“国九条”全链条监管要求，围绕国家科技创新重点领域和上海“（2+2）+（3+6）+（4+5）”现代化产业体系，在上市公司孵化培育、持续发展、企业退市等重点环节持续发力，进一步提高上市公司整体质量。同时，要持续加强资本市场法治建设，建设法治诚信资本市场示范区，守住不发生区域性、系统性金融风险底线，持续营造良好的资本市场营商环境。

聚焦推动国有上市公司高质量发展，上海市国资委副主任林益彬表示，上海国资国企作为资本市场重要参与者，应当主动担当作为，对资本市场健康稳定发展发挥积极作用。同时，要聚焦重点环节，压实各层次责任。上海国资国企要把推动上市公司高质量发展作为落实新“国九条”的重要着力点，下一步将严把国有上市公司入口关，向资本市场输出国资“模范生”；积极开展并购重组，推动产业升级；同时，强化考核引领，2024年开始将市值管理绩效水平纳入任期考核目标，引导国有企业领导人员构建高质量发展理念；此外，正向激励上市公司分红。

强化市场监管

切实把好“入口”“出口”关

上市公司监管和机构监管是资本市场高质量发展的重要内涵。

从上市公司监管看，上海证监局党委书记、局长林林表示，目前上海有449家上市公司，其中市值100亿元以上的近140家。上海证监局将扎实履行辅导监管职责，从源头上提高上市公司质量；深化上市公司监管转型，督促上市公司练好内功、诚信经营。同时，推动上市公司提升投资价值，更好回报投资者；着力推动形成真实透明、治理规范、主业突出、回报社会的优秀上市公司群体。

从机构监管看，林林介绍，上海共有证券公司34家，基金管理公司68家，期货公司36家，私募基金管理人近3900家，数量稳居全国首位。

后续将突出功能发挥，推进行业机构提高专业服务能力；推动培育长期投资生态，支持上海全球资管中心建设；落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，进一步加强机构监管，强化跨市场、跨领域、跨境风险监测，进一步落实风险“早识别、早预警、早暴露、早处置”要求。

围绕把好“入口”“出口”关、加快市场板块建设，上海证券交易所副总经理王红表示，上交所严格对照新“国九条”，制定了全面贯彻落实方案，明确了施工图进度表。4月30日，上交所集中发布了一批业务规则，对上市发行、承销、持续监管、分红、退市等制度做了系统的优化完善。新规发布近一个月以来，各项制度运行平稳有序。上交所将落实强本强基、严监严管的工作要求，把好“入口关”“出口关”，推动形成有进有出、良性循环的市场生态。

其中，入口端切实担负起发行上市审核的主体责任，全方位提升审核能力，压紧压实发行监管全链条的各方责任，包括发行人等的申报责任，中介机构的看门人责任，强化新股发行询价、定价、配售各环节监管；出口端进一步严格强制退市标准，设置更为严格的财务造假、重大违法退市指标，丰富规范类退市指标类型，完善财务类退市指标，调高市值退市指标，从严打击财务造假、操纵市场等恶意规避退市的违法违规行为。同时以更大力度推动退市中的投资者赔偿救济。

中介机构是资本市场的“看门人”。解冬要求，上海市证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构要提升专业服务能力和核心竞争力，切实发挥“看门人”作用，证券公司要对标对表一流投行建设要求，提升合规风控和专业水平；在沪资管机构要“长钱长投”，培育长期投资的市场生态，努力回报投资者；在沪股权投资机构要投早投小投科技，在服务实体经济、促进科技创新方面发挥更大作用。

后续将突出功能发挥，推进行业机构提高专业服务能力；推动培育长期投资生态，支持上海全球资管中心建设；落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，进一步加强机构监管，强化跨市场、跨领域、跨境风险监测，进一步落实风险“早识别、早预警、早暴露、早处置”要求。

围绕把好“入口”“出口”关、加快市场板块建设，上海证券交易所副总经理王红表示，上交所严格对照新“国九条”，制定了全面贯彻落实方案，明确了施工图进度表。4月30日，上交所集中发布了一批业务规则，对上市发行、承销、持续监管、分红、退市等制度做了系统的优化完善。新规发布近一个月以来，各项制度运行平稳有序。上交所将落实强本强基、严监严管的工作要求，把好“入口关”“出口关”，推动形成有进有出、良性循环的市场生态。

其中，入口端切实担负起发行上市审核的主体责任，全方位提升审核能力，压紧压实发行监管全链条的各方责任，包括发行人等的申报责任，中介机构的看门人责任，强化新股发行询价、定价、配售各环节监管；出口端进一步严格强制退市标准，设置更为严格的财务造假、重大违法退市指标，丰富规范类退市指标类型，完善财务类退市指标，调高市值退市指标，从严打击财务造假、操纵市场等恶意规避退市的违法违规行为。同时以更大力度推动退市中的投资者赔偿救济。

中介机构是资本市场的“看门人”。解冬要求，上海市证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构要提升专业服务能力和核心竞争力，切实发挥“看门人”作用，证券公司要对标对表一流投行建设要求，提升合规风控和专业水平；在沪资管机构要“长钱长投”，培育长期投资的市场生态，努力回报投资者；在沪股权投资机构要投早投小投科技，在服务实体经济、促进科技创新方面发挥更大作用。