深圳证监局对国诚投资采取责令改正并增加合规检查次数措施
2022-09-22 20:54
来源：
证券时报·e公司
作者：
李在山
证券时报·e公司
李在山
2022-09-22 20:54
证券时报e公司讯，深圳证监局发布关于对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正并增加合规检查次数措施的决定。经查，深圳市国诚投资咨询有限公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一是投资者适当性管理流程存在不足。业务系统未强制要求客户在付款前阅读业务协议及风险揭示书；业务系统未限制客户短时间内多次重复进行投资者适当性测评。二是营销宣传合规管理不到位。合规审核未能覆盖对外营销的全部环节；个别营销素材内容及个别自媒体账号名具有一定的误导性。三是未按规定保存业务档案。上述情形违反相关规定，深圳证监局决定对公司采取责令改正并增加内部合规检查次数的监管措施。
声明：证券时报力求信息真实、准确，文章提及内容仅供参考，不构成实质性投资建议，据此操作风险自担。
为你推荐
-
- 国庆长假露营又“翻红”？这些问题也逐渐显现
-
实际上，在今年国庆节日期间，本地游仍是假期出行主流方式的背景下，露营市场热度延续成为共识，从OTA平台的数据和销量也能印证这种趋势。
- 2022-09-3013:02
-
- 破净股集中在传统行业，12股市盈率低基本面优
-
目前破净股滚动市盈率在20倍以下的共有246只，估值较低的有振东制药、海航科技、ST广珠等，滚动市盈率均在3倍左右。
- 2022-09-3012:59
-
- 特斯拉否认大幅降价传闻，新能车板块依然被重挫
-
在特斯拉暴跌带动下，中概股新能源车板块全线暴跌。小鹏汽车盘中一度大跌超11%，股价再创历史新低；蔚来盘中亦重挫超11%，股价创4个月来新低；理想汽车一度跌逾8%。
- 2022-09-3012:48
-
- 自动驾驶大规模商用在即，A股高增长潜力股出炉
-
9月以来自动驾驶概念股整体表现低迷。截至9月29日，概念股平均跌幅达到7%，跑输同期上证指数。数源科技、东田微、通宇通讯、联合光电、华锋股份等跌幅超过20%。
- 2022-09-3007:53
.gif)
证券时报APP
.gif)
微信公众号
