2021年10月24日，财通证券创新举办首个“财通日”，在行业文化指引下，依托系列精品文化项目，凝聚守正创新、崇尚专业及可持续发展的文化共识，并以此为契机向社会彰显证券行业价值，传递证券行业正能量，树立积极进取、实干担当的行业形象。

2021年是行业文化建设的全面推进期，财通证券根据中国证监会的总体部署及中国证券业协会《证券行业文化建设十要素》《证券公司文化建设实践评估方案》要求，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为引领，逐步形成了以“正”“和”为核心的财通文化谱系，切实推动行业文化重塑、价值回归。同时立足专业，勇担服务发展使命，切实践行国有金融机构的责任与担当，为高质量构建行业生态体系提供财通探索。

一、筑牢文化基石服务发展大局，搭建社会化平台凝聚金融正能量，打造金融供给侧改革的“浙江样板”。

财通证券始终将服务国家发展战略作为文化之根，以守正创新的文化认同作为发展之基。一是首创“金融顾问制度”，在实践推广中凝聚新共识、实现价值回归。牵头成立金融服务委员会，作为主任单位推动全国首创的“金融顾问制度”写入《浙江省地方金融条例》，以企业的“金融家庭医生”和地方政府的“金融子弟兵”之定位，让专业人士从以牌照为中心的专项服务转到以客户为中心的综合服务。三年实践累计服务企业8600余家，为企业提供信贷资金879亿元，帮助企业通过发行债券募集资金1261亿。二是牵头开展金融支持浙商境内外一体化发展特别支持计划。疫情之下助力浙商企业双循环发展，征集到20多个国家57个海外项目需求，联合中国银行等出台专项政策，其中18个项目已经落地。三是政金携手探索“综合金融服务示范区”建设。进一步推动专业人士沉下去深耕，帮助地方降低融资成本、扩大融资规模、改善金融生态。目前正在杭州建德、临平和嘉兴嘉善等地试点创新。四是依托浙江省并购联合会打造并购产业生态。在浙江“凤凰行动”实施进程中发挥联合会会长单位作用，作为连接上市公司、优质项目、专业机构之间的桥梁，帮助企业通过并购做大做强主业，推动高质量的产业升级。

二、加强文化建设与公司发展战略的深度融合，坚守金融服务实体、服务百姓美好生活，为建设共同富裕示范区赋能助力。

一是将回归金融本源作为文化建设的重要导向，专注主业切实服务实体经济发展。立足浙江国企改革机遇，培养专业精神、发挥专业优势，近年来推动浙江新能、浙版传媒、永安期货、运达风电四大国企IPO；服务浙江文投、省二轻、省国贸、浙商资产等完成控股权收购，进一步沉淀服务省内中大型国企项目的示范效应。服务国家“专精特新”战略，精准聚焦中小微成长型、科技型企业的金融需求，陪伴优秀企业成长，累计推荐新三板挂牌企业246家。同时抢抓北交所设立机遇，完善中小企业全产业链服务，为浙江高质量发展打造金融服务生态提供支撑。二是创新出台共富20条举措，聚集团合力提升居民财产性收入。积极担当共同富裕示范区建设主力军，出台《全力推进高质量发展建设共同富裕示范区20条意见》，以客户为中心，从财富管理服务的顶层设计、产品设计、服务标准、生态打造等6个方面制定20条举措，致力探索创新制度机制。如围绕“扩中”“提低”有针对性地设计理财产品，打造稳健、普惠的财富产品体系；杜绝盲目炮制“网红产品”，构建更稳健可持续的产品销售生态等。三是推进财富管理普惠工程，承担百姓金融服务“理财有方”系统建设。依托数字化改革，架构“公共性、公益性、普惠性”的财富管理平台和理财产品基地，承担百姓金融服务“理财有方”系统建设，为广大百姓提供普惠金融渠道。牵头建立普惠财富研究院，依托综合金融服务示范区建设进一步扩大金融服务的普惠性与可得性，使财富管理真正为共同富裕发挥专业作用，推动形成良好的百姓金融生态。四是坚持人民中心思想，投资者保护工作力度进一步增强。针对投资者金融素养参差不齐、片面追求高收益等问题，启动“新阶段、新财富、新消费”“三个百”投教公益活动（百场公益讲座、百次宣传报道、百人宣讲团队），目前已开展近600场，覆盖8万余人。财通证券投资者教育基地于今年9月获评国家级投资者教育基地。

三、恪守“四个敬畏”，打造规则文化，将合规管理、风险管理渗透在各项业务、各个环节中。

一是敬畏法治，专业协同，打造大监督体系。专门召开集团大监督体系建设大会，制定《大监督体系建设实施意见》，明确监督精准高效的具体实施路径。坚持“统一高效、联合行动、关口前移、精准高效”要求，建设“共享中心、画像中心、协同中心”为一体的大监督平台，实现监事会、巡察、财务、人事、合规、风控和稽核审计等七大监督职能主体的信息互联互通，强化穿透式的集团化管控，实现全程可见、过程可控、监督有效。二是敬畏市场，数字赋能，推动合规风控体系全覆盖。夯实合规风控文化，打造“合规数智”综合平台，推动合规风控工作系统性重塑，系统推进合规管理及全面风险管理体系“全面、全员、全过程、全覆盖”。三是敬畏专业，提升合规风控意识，筑牢合规发展“护城河”。全面推进《合规文化建设方案》三年行动方案落地，调整合规人员管理机制，开展合规人员能力提升工程，建立合规人员岗位实操锻炼机制和标准化工作机制，以素质能力扩大合规专业服务的影响力。强化合规文化宣传，依托自媒体“合规之窗”开展征文活动及案例宣导，高质量组织“合规乐学”培训11期，完成全员测试3次，全员合规意识全面提升。四是敬畏风险，开展“集团全员风险能力提升年”专项行动，强化声誉风险管理。在全集团范围内开展“全员风险能力提升年”专项行动，通过“意识教育”“能力提升”“机制建设”“数字转型”等四方面14个工作事项，提升全员感知风险、处置风险、预防风险的意识和能力。加强声誉约束，传播金融正能量。将声誉风险管理贯穿于经营管理的所有领域，建立定期自查、上报、协同研判机制；面向全员开展《证券行业声誉风险管理指引》解读，坚持以主旋律占领新闻宣传主阵地，用正能量引导社会对证券机构的正面评价，近年来重点媒体报道数量提升143.8%，全网正面及中性舆情信息占比97%。

四、坚持德才兼备、以德为先，创新探索全员价值观塑造工程，构建激励约束并重、长期短期兼顾的制度机制。

一是将文化作为重要指标纳入选人用人标准，创新探索全员价值观塑造工程。将遵守职业道德、认同行业文化等作为重要指标列入招聘条件，重点考察人才企业文化匹配度，在员工面试评估中占比达15%。开展全员价值观塑造工程，根据行业核心价值观重构员工行为素质评价体系，将员工价值塑造与员工成长有机结合。二是将长效激励作为落实文化建设的重要途径，全面启动“守正促和”改革。切实转变简单以业绩为导向的经营理念，将利他、奉献精神融入“守正促和”系列创新改革中；修订《公司递延绩效奖金管理办法》，投行人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入不直接挂钩，鼓励员工追求长期利益，防止过于追求短期业绩或过度激励，防范经营风险。三是持续推进“能力提升三年行动计划”，形成学习专业、守正创新的文化氛围。创设“财通学院”，形成财通聚才系列等品牌培训项目，将文化、职业道德等内容融入培训课堂，全面提升年轻骨干、新员工素质能力，帮助公司选拔培养后备人才梯队，“聚才成长”荣获CSTD全国企业学习设计大赛总决赛金奖。为全面提升一线人员综合金融服务能力，持续开展综合金融服务资格认证工作，搭建综合金融服务资格认证专题，上线课程40余门，其中涉及职业道德、合规与文化相关课程5门，全员累计学习2.49万学时。四是抓典型、树标杆，以多层次的荣誉体系提升价值认同、激发队伍活力。在公司荣誉体系中增设“政治文化类”大类奖项，创新开展“最美财通人”“最美国企人”等文化类奖项评选，形成正向激励。

五、加强行业文化建设的实践探索，深入推进“凝聚力工程”，以和谐家文化建设增强公司长期发展的韧劲和动力。

一是把文化建设融入公司治理，推动公司文化与发展战略深度融合。在党建引领下，把“文化品牌”作为公司五大战略之一，将文化建设融入公司“十四五”发展规划，落实长效机制、发挥正向牵引、拓展文化张力，形成“近者悦、远者来”的文化向心力和社会认同、客户信赖的文化影响力。将文化建设纳入公司章程，构建公司党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督的文化建设治理机制。形成“《企业文化建设管理办法》、全员价值观评价、企业文化考核方案”三级体系，实现文化建设的闭环管理。二是确立企业文化建设的专门机构、思想纲领和行动纲要，组建覆盖各组织机构的文化联络员队伍。组建“企业文化建设委员会”，确立以“人正财通，财通人和”为核心精神的财通企业文化理念体系。专门召开企业文化大会，印发《企业文化建设实施方案》。建立包括项目责任制、会商协同等在内的文化建设工作机制，组建起一支涵盖集团各部门、分公司、子公司的文化联络员队伍，作为全新力量为企业文化建设提供组织保障。三是创新开展首个“财通日”文化主题活动，增强文化仪式感。定立每年10月24日为“财通日”，为全体财通人自己的节日。2021年创新举办首个财通日，对内推动文化理念在实际业务中落地落细，对外传递行业正能量。全网有关“财通日”系列宣传超400篇，文章阅读量、视频播放量破1000万，树立了证券行业正面形象。四是丰富文化传播载体，扩大文化理念宣传半径。创设财通人自己的新闻社“财闻社”，作为公司内部文化传播的主阵地实现集团全员全覆盖，上线9个月发布稿件近293篇，总阅读量40万，有效增强集团上下的思想凝聚力和文化认同感。打造官微、财闻社、OA、内刊为一体的自媒体矩阵，发布宣传稿件超1000篇，原创稿件600余篇。编制《企业文化年鉴》，摄制文化系列微电影，倡导全员树立正确的人生观、价值观、权利观和利益观。

六、践行国企责任服务国家战略，持续推进集团化公益行动，向社会传递向善正能量。

一是发挥金融优势力推精准扶贫。精心下好“金融扶贫、智力扶贫、产业扶贫、消费扶贫”四步棋，与四川剑阁县、仪陇县，江西余干县、云南禄劝县等扶贫点深度对接，先后帮扶全国23县4乡镇7村退出贫困序列，受惠群众21万余人。参股公司永安期货以“保险+期货”模式为抓手，扶贫工作连续5年获中期协评比的期货行业第一名。二是持续做好“一善染心”和集团化公益行动。打造“一善染心”财通公益品牌，在科教文化、贫病救助方面取得积极成效，累计投入1.7亿用于社会责任实践。子公司财通证券资管成立公益基金会，三年来主导完成四川剑阁县教师奖励基金、“守护金盾家园 安全教育进校园”基金等项目，总金额达300余万元；子公司财通基金创设“小橘灯”公益品牌，持续推进扶贫济困系列活动。三是贯彻新发展理念践行绿色金融。投行业务中，完成浙江新源、运达风电等4单绿色股权融资项目（合计募集金额20.62亿）；创新绿色金融产品，共发行绿色债券10只（承销金额53.9亿元）。在投资领域，子公司财通创新投资北京中岩大地、国能日新等企业，助力基建、能源企业发展。

2021年荣膺浙江省政府颁发的“融资畅通工程‘突出贡献奖’”、“支持浙江经济社会发展先进单位一等奖”；浙江日报报业集团、浙商发展研究院（浙商智库）、浙江省工商联联合颁发的“2021浙商最信赖金融机构”；“凤凰腾飞”第三届金融风云榜“年度金融服务创新”奖；人民日报社《国际金融报》颁发的“最佳新锐品牌”奖；入选《每日经济新闻》第十一届金鼎奖“2021年度优秀文化建设案例”。(CIS)