沪深交易所:对保荐机构重大违法违规行为“一票否决”
来源:证券时报网作者:阙福生2023-07-21 20:23
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7月21日,沪深交易所联合发布《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法,并自发布之日起施行。

证券时报网讯,7月21日,沪深交易所联合发布《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法,并自发布之日起施行。其中提到,对重大违法违规行为“一票否决”。根据保荐机构评价得分高低,将保荐机构划分为A、B、C三类。为强化对重大违法违规行为惩戒力度,评价年度保荐机构因发行人欺诈发行、上市三年内财务造假等重大违法行为被立案的,按照“终身追责”原则,相关保荐机构评价结果直接评定为C类。此外,经有关部门认定,保荐机构及其工作人员存在发行上市领域行贿行为的,相关评价结果也直接评定为C类。

责任编辑: 刘少叙
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