证券时报网
李在山
2026-06-26 17:40
监管出手。
6月26日，证监会对深圳前海玖瀛资产管理有限公司（以下简称“玖瀛资产”）、深圳市前海腾创投资有限公司（以下简称“腾创投资”）及相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。
经查，玖瀛资产、腾创投资及相关责任人员利用私募基金向玖瀛资产及关联主体输送利益，报送虚假信息，严重侵害投资者合法权益，严重违反私募基金法律法规。深圳证监局对玖瀛资产、腾创投资罚没5800余万元，对3名责任人员罚款100余万元，对玖瀛资产、腾创投资实际控制人采取5年证券市场禁入措施及5年证券市场禁止交易措施。
值得注意的是，不仅有行政罚单落地，自律管理方面，中国证券投资基金业协会还将按程序注销相关私募机构管理人登记，监管多维度、立体式打击各类私募违法违规行为。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。
记者了解到，此次对玖瀛资产、腾创投资和人员开出的罚单合计处罚近6000万元，超过前期优策案的罚单3500万元，以及瑞丰达案的4100万元罚单，处罚力度再次创下了“史上最重”。同步对实际控制人采取5年证券市场禁入措施及5年证券市场禁止交易措施，惩治效果显著提高，体现了证监会对私募基金严重违法违规行为“零容忍”的监管态度。
6月3日，国务院办公厅印发了《国务院办公厅关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》，明确要求严厉打击违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等违法违规行为。
证监会表示，将坚决贯彻落实文件要求，明底线、立红线，清除“害群之马”，持续加大重点领域违法违规行为的查处和打击力度，提高违法违规成本，净化行业环境。同时，继续深化宣传教育工作，督促私募机构自查自纠、抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为，促进行业规范健康发展，切实保护投资者合法权益。
据了解，针对私募领域存在的问题，证监会坚持严肃惩治和教育引导、推动整改并重，2025年，证监会累计开展相关宣传教育活动1000余次，组织1.75万家私募机构开展自查评估和问题整改，目前已取得初步成效。
校对：刘榕枝
