证券时报网
2025-03-18 06:42
人民财讯4月3日电，4月3日，北京金融监管局公布行政处罚信息，对华鑫国际信托有限公司（简称“华鑫信托”）罚款720万元，另有6位相关责任人被处以警告或罚款的处罚。据披露，华鑫信托存在的主要违法违规行为包括：个别风险项目掩盖表内外风险资产，信托收益分配违反监管规定，融资类业务开展不审慎，财产权信托业务违反监管规定，证券投资产品管理违反监管规定，协助保险资金变相投资单一资金信托，重大关联交易审批流程违反监管要求，少计融资类业务规模，内部人员违规汇集资金购买本公司信托产品，互联网贷款业务自主风控不到位，未有效审核信托目的的合法合规性，“三查”不尽职、信托资金被挪用，将不同集合资金信托产品投资于同一项目、变相突破私募产品投资人数限制。
华鑫信托当日在官网发布临时公告称，本次处罚涉及事项主要发生在2024年之前，公司高度重视、诚恳接受，相关事项已基本整改完毕。下一步，公司将继续严格落实各项监管要求，持续提升合规管理水平，确保公司稳健经营与高质量发展。
