7月7日，东海证券发布公告称，公司收到行政处罚事先告知书。证监会认定东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，未履行勤勉尽责义务。因而，证监会拟决定对其没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

《每日经济新闻》记者了解到，2024年，东海证券实现营业收入14.69亿元，归母净利润为2348.71万元，此次监管部门拟对东海证券罚没6000万元，远超其2024年盈利水平。

2023年2月6日，东海证券收到证监会出具的立案告知书，因公司在金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，因而证监会决定对东海证券立案。

东海证券于2025年7月3日收到行政处罚事先告知书。经查明，东海证券在担任上述资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。具体包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。因此，证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

值得一提的是，在东海证券被立案后，市场对其IPO进程也顾虑重重。2022年3月，东海证券与中信建投签订了上市辅导协议，中信建投同日向江苏证监局提交了公司的上市辅导备案材料。然而，一年后东海证券就被立案，中信建投在辅导报告中也屡屡表示，关注东海证券此次立案调查情况。

据了解，2025年4月，中信建投出具了第十二期的东海证券上市辅导工作进展情况报告。辅导报告称，中信建投证券作为东海证券的保荐机构，将认真落实中介机构“看门人”责任，做好法规解读和引导等工作，督促公司董事、监事及高级管理人员等“关键少数”落实信息披露真实准确完整的第一责任。

2024年，东海证券实现营业收入14.69亿元，同比增长125.94% ，归 母 净 利 润 为2348.71万元，扭亏为盈。不过记者注意到，近年来，东海证券投行业务收入不断下滑，2022~2024年，其投资银行手续费净收入分别为4.69亿元、3.36亿元和1.99亿元。2025年2月，东海证券保荐的安顺控股IPO终止。

记者还了解到，截至2024年12月31日，东海证券已对立案事项计提预计负债600万元。