国务院日前印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新“国九条”），明确提出“引导行业机构树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系”，强化功能性定位成为监管引导证券行业高质量发展的重要立足点。

中天国富证券深刻领会新“国九条”的精神实质，以根植贵州，不忘初心的情怀，秉持“脚踏实地真帮扶、扶志扶心深帮扶”的公益理念，以产业帮扶、教育帮扶、文化帮扶和探索“金融+公益”模式，通过发挥自身综合金融服务优势，努力当好乡村全面振兴和公益慈善的践行者。

党建引领，金融为民，充分发挥券商功能性作用

新“国九条”五个“必须”提到“必须坚持和加强党的领导，充分发挥党的政治优势、组织优势、制度优势，确保资本市场始终保持正确的发展方向”，作为贵州“引金入黔”战略下引入的首家民营券商，中天国富证券一直以来以党建为引领，将金融优势融入社会责任，大力开展金融帮扶、产业帮扶、定点帮扶，推动贵州困难地区实现经济转型发展和产业升级，彰显民营券商的责任与担当。

2024年，中证协下发《关于进一步深化证券行业服务乡村振兴工作》的通知，公司积极响应号召，坚持践行金融为民的理念，积极履行社会责任，于2024年5月组织党员群众在结对帮扶的紫云县、关岭县、镇宁县开展“国富志愿者”慈善公益帮扶活动，以关爱老人、帮助孤儿为主线，走访慰问特殊群体。

活动期间，“国富志愿者”代表公司向当地留守儿童捐赠书包，同当地幼儿园小朋友开展益智类手工制作互动，在当地政府工作人员的带领下走访慰问独居老人特殊群体，捐赠血压计、血糖仪，并现场帮助测量。

图注：“国富志愿者”爱心行动

自迁址贵州以来，公司共计投入帮扶资金1.3亿余元，累计参与帮扶项目60多项，帮扶项目惠及贵州省10个县。2021年，公司被贵州省委省政府授予脱贫攻坚先进集体称号；2022年，凭借助力乡村振兴的突出表现，斩获每日经济新闻“最具社会责任感券商”奖；2023年，荣获每日经济新闻“年度最佳乡村振兴经典案例奖”。

践行行业文化，助力资本市场健康发展

公司深入学习贯彻新“国九条”和证监会系列配套政策文件精神，主动提高站位，自觉肩负起“实现资本市场稳定健康发展”政策总体要求的重任，持续压实资本市场“看门人”责任，以更严格的执业标准约束员工的执业行为，把风险防范放到各项工作的首位，牢牢守住风控合规这一生命线，并从正确处理好功能性和盈利性关系、转变经营理念和发展模式、提高公司治理效能、加强合规风控建设、深入开展中国特色金融文化建设、加强从业人员管理、加强廉洁从业等各方面入手，逐项细化举措，推动改进完善。

与此同时，公司始终做到党建引领，文化赋能，推动公司更好践行行业理念，服务实体经济发展。自2019年开展企业文化建设工作以来，公司成立了由党委书记任组长的文化建设领导小组，坚持党对文化建设工作的全面领导，统筹企业文化工作；党委办公室作为牵头部门设置专人专岗开展具体工作。在公司党委的领导下，党委办公室负责制订工作计划、统筹公司资源、对接外部机构、协助调研研究、开展全员培训、组建文化队伍、推动文化落地，以党的思想统领公司文化建设，通过深度研学行业文化，充分发挥党委在文化建设工作中“把方向、管大局”作用。

此外，公司将证券行业荣辱观融入公司经营战略，持续深入践行行业文化建设“十要素”，坚持以党建引领文化建设，开展了系列党课及党建活动，包括“重走长征路、传承红色文化 ”主题党日活动，参观贵州省博物馆红色展厅，重温入党誓词等。同时，中天国富证券积极组织宣导活动，夯实思想基础，打造“文化观察室”“国富范儿”等文化宣传阵地，开展“荣辱观”系列征文，让行业文化建设入脑入心，让每一名员工做好证券行业文化建设的“躬行者”。

图注：中天国富证券党建活动

探索“金融+公益”模式，积极响应新“国九条”

公司整合自身在公益与金融领域的双重资源，除常态化开展产业帮扶、教育帮扶、文化帮扶外，积极探索金融五篇大文章与公益活动的融合，聚焦民生关切。

在服务科技金融方面，公司聚焦贵州围绕“四新”主攻“四化”的战略，通过另类投资子公司，积极挖掘当地新能源、航空航天等战略性新兴产业和人工智能、大数据等新兴数字产业的业务机会，加大投资力度，助力提升科技创新能力。

在服务绿色金融方面，公司不断加强碳中和债券等绿色债券项目的支持力度，发行“22吉电G1”“22吉电G2”“23吉电GCKV01”等绿色债券以及天源环保可转债项目，并在承做过程中将绿色投资理念传输给客户，督导募集资金规范使用于绿色项目，引导客户提升对绿色发展的重视。

在服务普惠金融方面，公司围绕解决贵州省企业“融资难、融资贵”等问题，积极为地方企业特别是中小民营企业提供融资支持。2018年以来，公司累计承销47.27亿元贵阳市民营债。2020年，公司为贵州盘州旅游文化投资有限公司发行了“S20盘旅”扶贫专项债，资金主要用于棚户区改造和易地搬迁，助力贵州打赢脱贫攻坚战。2022及2023年期间，公司相继发行了22酉阳债、22黔江01、22兰考01、22孝昌01、23孝顺和债等企业债及公司债，累计发行规模34.2亿元，有效助推当地实体经济发展。

在服务养老金融方面，2018年7月，公司向台江县捐赠资金46万元，用于帮助台江社会福利中心、老年日间照料中心添置器材，解决养老院设施短缺的困难；2023年10月，公司向从江县捐赠8万元资金，用于开展关心关爱下江镇秋里村孤寡老年人以及特殊家庭未成年人等公益慈善活动。此外，公司积极探索为贵阳市当地养老社区项目建设提供投行融资服务，搭建养老社区ABS产品，助力养老社区建设、运营，实现老有所养、老有所依。在完善自身牌照业务后，公司也将把养老主题资管产品作为主要方向之一进一步支持养老金融，促进当地养老事业长久发展。

在服务数字金融方面，公司近年来持续加大力度向数字化转型，力争打造“数字国富”，提升信息技术对业务的支撑甚至催化和引领作用。2023年以来相继搭建了私有云基础架构、RPA机器人、AI数字助手等系统和平台，同时运用低代码平台，使整体编码工作量减少60%，多措并举推动公司向数字化转型。

图注：中天国富证券IT文化周-RPA机器人牛大富

跨越山海，征途不停。新的征程，中天国富证券将一如既往地发挥根植贵州的地域优势和放眼全国的战略布局，努力提升执业质量，通过“企业家”业务服务模式，为企业提供无缝隙、全流程、一站式的综合金融服务。同时，进一步加大贵州地区的资源投入力度，反哺贵州实体经济发展，勇于承担更多的社会公益责任，让公益温暖社会。（CIS）

校对：冉燕青