本周，资本市场方面，9月5日，北交所就起草的上市规则、交易规则和会员管理规则公开征求意见，持续推进相关规章制度的完善，为企业提供新的上市融资通道，提升市场流动性。同时监管层也在严打蹭热点行为，9月7日，亚太天能表示筹备北交所上市，然而公司财务条件并不满足进入精选层或北交所的条件，公司为此收到全国股转公司出具的警示函。

根据中国上市公司舆情中心数据显示，近一周（9月4日-9月10日）舆情热度靠前的前五大上市公司事件是：

元宇宙大炒引监管出手　多公司收关注函

本周，元宇宙概念的火爆带动了游戏板块的股票大涨，其中游戏公司中青宝（300052.SZ）更是在3个交易日大涨64.63%。板块内除了中青宝外，汤姆猫（300459.SZ）、新国脉（600640.SH）、创维数字(000810.SZ)、创视讯(300264.SZ)、完美世界(002624.SZ)均不同程度表示公司涉及元宇宙概念。

9月8日，汤姆猫深交所投资者关系互动平台在回复元宇宙的相关问题时表示：公司具备元宇宙产品开发的用户基础，公司也积极探索元宇宙产品开发的技术储备。公司股价当日大涨20%，随即收到深交所关注函，要求说明是否存在利用互动易回复蹭热点、炒概念，配合股东减持的情形。此外，中宣部、国家新闻出版社约谈腾讯（00700.HK）、网易(09999.HK)等游戏企业和平台，强调要严格落实向未成年人提供网络游戏的时段时长限制，不得以任何形式向未成年人提供网络游戏账号租售交易服务。在多重因素的作用下，游戏板块在下一交易日出现大幅下跌。

舆评

元宇宙概念的热度，来自8月29日VR设备商Pico披露该公司被字节跳动以90亿元收购，早在此之前，腾讯已投资元宇宙第一股Roblox，还是其在中国的产品发行方。Facebook早在2014年，就以20亿美元收购了VR头戴显示设备Oculus，还推出了新型VR社交平台Horizon。事实上，现阶段元宇宙处于早期概念阶段，虽然资本不断布局，但技术手段还需完善，业界预计真正的落地可能还需10年以上的时间，监管部门的及时降温以及权威媒体的发声，一定程度上了保护中小投资者利益。

因财务顾问业务涉嫌违法违规　海通证券被立案调查

9月8日，海通证券(600837.SH)公告称，公司收到了中国证监会的《立案告知书》和《调查通知书》。公司在开展西南药业股份有限公司（现ST瑞德(600666.SH)）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规。9月9日，公司股价大跌8.41%。

据中国上市公司舆情中心监测数据显示，9月8日至9月10日间，共监测到此次事件相关舆情声量2885篇，其中正面及中性舆情占比达21%，敏感舆情占比高达79%，远高于一般负面舆情。

值得一提的是，海通证券今年已多次因合规问题被监管机构点名，今年1月，因永煤债违约事件，海通证券作为承销商之一，受到银行间市场交易商协会的警告处分。今年3月，海通证券、其子公司海通资管及相关责任人员在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、缺失合规风控管理、未有效控制和防范风险，收到证监会出具的行政监管措施决定书。今年8月，因北特科技关联交易牵扯出的五位保荐负责人的履职问题，海通证券收到上海证监局下发的五份罚单。

舆评

近年来监管部门不仅加大对上市公司处罚力度，对中介机构的违规行为也是严厉打击，而证券公司则是监管执法的重点对象。然而，从2020年开始，海通证券在展业上屡屡出现重大违法违规，其中因为“永煤债”事件更是遭到严厉处罚，公司股价表现在2020年排名板块倒数第一，与其行业地位相比极为不符。预计未来一段时间，严监管态势仍会继续，对于海通证券而言，一方面公司在开展业务上将面临极大监管和合规的压力，另一方面在证券行业文化建设日益受到重视的今天，公司仍需完善相关制度建设，从内控和公司治理角度切实重视声誉风险管理。

腾讯回应60岁老人凌晨3点打王者荣耀排位赛

9月6日，网友上传一张朋友圈截图，并配文“60岁花甲老太太，凌晨三点排位用赵云拿五杀，让腾讯陷入了沉思”，引发全网热议。9月9日，腾讯表示经过核实，成功锁定到1个游戏账号。该账号自今年3月以来，因屡被判定疑似未成年人操作，多次触发并通过了人脸识别验证，从技术手段和实际验证结论来看，系统认为是“本人”在进行游戏，现实中是否属于“他人代孩子过人脸”则无法判断。

据中国上市公司舆情中心的监测数据显示，9月6日至9月10日期间，共监测到此次事件相关舆情声量3863篇，其中，负面文章占比达38%，正面及中性文章占比达62%。

舆评

近日，监管部门规定游戏公司只能在周五、周六、周日与法定节假日的20时至21时，向未成年人提供一小时服务。在业内人士看来，在未来很长一段时间，监管部门对于未成年人玩游戏会持续实行严格监管。而在此期间，游戏行业潜在舆论风险较大，不管是资本市场领域类似“元宇宙”的蹭热点，还是日常对于监管政策的回应，或是类似60岁老人凌晨“五杀”这类舆情事件，企业都要做好充分的应对准备，严格遵守相关规定。（中国上市公司舆情中心）