近日，东北证券组织开展了“职业道德教育”专项行动，通过系统化的制度学习、专项培训与主题研讨，全面强化员工职业操守。作为此次行动的核心支撑，公司自主构建的“政治引领、制度保障、人才选育、监督机制、考核激励、声誉管理”六位一体职业道德建设体系全面落地。该体系通过覆盖全员的学习实践、全流程的制度规范、全维度的风险防控，将道德软实力转化为公司可持续发展的硬支撑。

政治引领锚方向 制度保障立规范

在“六位一体”体系实践中，政治引领与制度保障构成了职业道德建设的核心基础。东北证券把强化党的全面领导作为职业道德建设的根本遵循，确保金融工作的政治性和人民性贯穿始终。公司不仅制定专项工作方案明确战略目标，更通过打造“党建引领、文化赋能、全员践行”的建设格局，使职业道德教育从理论走向实践。

公司相关负责人表示，借助集中学习、分组讨论、征文比赛、视频制作等多维学习矩阵，结合中国特色金融文化，引导全员深入践行“五要五不”行为准则，有效将职业道德要求内化为员工的自觉行动，为公司高质量发展夯实了思想基础。

制度是行为的准绳，是职业道德建设的保障。在制度层面，东北证券根据中国证券业协会下发的《证券从业人员职业道德准则》，对《公司问责管理办法》《公司员工行为规范》《合规手册》等一系列制度性文件进行修订和完善，确保每一项规定都有章可循、有规可依。

同时，公司通过线上学习平台，组织全员学习《证券从业人员职业道德要求与行为规范管理实务》等课程，以及《证券从业人员职业道德建设与〈证券从业人员职业道德准则〉修订内容解读》等合规专刊，通过“制度学习+案例剖析”强化员工职业道德意识与自律能力。

除了制度学习，东北证券还注重实践中的职业道德宣导，通过开展“职业道德教育”专项行动，以制度学习、专项培训、主题讨论、视频征集等形式，推动制度要求融入业务全流程，有效防范道德风险，维护行业声誉与投资者合法权益。

人才选育严标准 监督机制筑防线

人才是职业道德建设的核心载体。东北证券通过构建覆盖全职业周期的人才管理体系，将“严把关口”与“正向激励”贯穿始终，为公司合规经营注入源头活水。

在选人用人上，东北证券坚持高标准、严要求，持续修订完善《公司员工招聘管理办法》《公司中层管理岗位聘任管理办法》等制度，拟定《公司新员工入司流程操作指引》，严格按制度要求执行招聘、聘任等工作。公司把好人员“入口关、晋升关、出口关”，强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察，确保每一名进入公司的人员都具备良好的职业道德素养。

“在晋升环节，‘职业道德’‘廉洁从业’等指标已明确纳入员工及部门负责人岗位胜任能力评价。”东北证券人力资源部相关人员表示，作为职务晋升、岗位调整的重要依据，这一举措不仅激励了员工积极提升职业素养，更推动公司内部形成风清气正的良好氛围。

如果说人才选育是职业道德建设的“源头把控”，那么监督机制则是风险防控的“免疫系统”。东北证券以“监督护航”为核心，围绕监督、责任追究等重要环节，查找廉洁风险点并制定防范措施，实现对人、财、物及关键岗位、关键环节的有效管控。公司通过联合职能部门对分支机构进行定期或不定期的监督检查，深入业务一线发现问题、解决问题。

“对于重点部门、重点岗位，公司采取不打招呼、不预先通知的方式，直接深入现场进行专项检查，对发现的问题严肃处置、督促整改。”东北证券纪检监察部相关负责人表示，公司还充分发挥党支部纪检委员的“桥梁”和“前哨”作用，协助查找廉洁风险点、提出防控措施。这种“贴近一线”的监督方式，能将问题解决在萌芽状态，实现“早发现、早处置”的风险前置防控。

考核激励树导向 声誉管理守价值

考核机制是企业管理的重要“指挥棒”。东北证券通过系统修订《公司员工考核管理办法》《公司部门及负责人考核管理办法》，将抽象的职业道德建设要求转化为具体的管理实践。同时细化职业道德、廉洁从业等方面的考核指标，并将其纳入工作态度评价及多维度评价内容。

公司相关负责人介绍：“我们将‘职业道德’‘廉洁从业’等指标明确纳入员工及部门负责人岗位胜任能力评价，并将有关情况作为员工工作态度评价指标及部门负责人上级、同级评价内容，确保了职业道德建设在组织管理中的全层级覆盖。”

在声誉管理方面，东北证券将声誉管理视为职业道德建设的外在体现，通过系统化的制度设计与全流程管控，为公司品牌价值构筑起坚实屏障。公司严格依照《证券行业执业声誉信息管理办法》要求，落实执业声誉信息报送工作，确保信息的及时、准确、完整，从源头夯实声誉管理的数据基础。

在此基础上，东北证券进一步建立了完善的声誉风险管理制度体系，遵循“全员全程、预防第一、审慎管理、快速响应”四大核心原则开展声誉风险管理工作，为全流程风险管理提供制度支撑。此外，为实现“预防—监测—处置”的闭环管理，公司还构建了多维度的风险防控机制。通过跟踪可能影响声誉的风险驱动因素，形成重点事项关注清单，建立声誉事件和风险隐患事件台账并定期更新，确保对潜在风险实现有效识别与快速响应。

面对声誉事件，公司能够迅速启动响应机制，实现跨部门高效协同，主动采取控制和应对措施。这种“快速响应、高效协同”的处置能力，不仅有效维护了公司声誉，更通过持续的声誉管理实践，不断巩固和提升品牌价值。

东北证券表示，公司将继续推动职业道德建设常态化、长效化，引导员工认真学习落实《证券从业人员职业道德准则》要求，积极弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化，与行业同仁携手并进，共同为促进资本市场稳定繁荣、金融高质量发展贡献力量。（CIS）