证券时报
2025-09-07 23:14
人民财讯9月5日电，9月5日，安徽证监局披露，经查，中山证券合肥分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题，安徽证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
安徽证监局要求，中山证券合肥分公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，杜绝类似事件再次发生。
