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事涉债券交易业务 川财证券收监管警示函
来源：人民财讯作者：胡飞军2025-08-12 18:55

人民财讯8月12日电，8月12日，四川证监局披露，经查，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位，交易行为管理有待完善等问题。四川证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

责任编辑： 刘巧玲
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