文化是支撑一个行业长期稳定健康发展的底气与力量，也是企业行稳致远的立身之本。2019年易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上指出，要建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，就要把合规经营摆在突出的位置，坚持合规创造价值、合规人人有责，让合规意识融入血液，装入心头，深入骨髓，这充分彰显了合规文化建设对于证券行业发展的重要性。

东海证券切实履行行业文化建设的主体责任，积极推进合规文化宣导，在推进文化建设的工作中将合规文化纳入公司的文化理念体系，确定“务实、创新、规范、协同”的核心价值观，同时将合规、风控、廉洁从业等内容写入公司文化建设纲要，持续强化全员合规的理念，切实以合规文化建设推动提升合规管理效能，铸就高质量合规管理。

推动制度先行，保障合规机制落地

以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同，是合规文化建设的重要支撑。东海证券高度重视制度建设，将合规文化建设的基本要求制度化、规范化，建立健全制度“立改废”的全周期管理，在经营环境、业务情况或监管规则变化时，及时评估、修改、废止、制定新的制度。在各制度修订与建立的过程中，注重合规文化理念的渗透和相关法律法规、监管规定的贯彻落实，将合规文化理念及合规要求融入到工作中的各个环节，引导全体员工形成合规、审慎、创新、协同的工作风格。

为提升公司竞争力、满足客户需求，根据行业和自身发展的需要，业务部门往往会去探索前期未开展过的新产品或新业务，公司针对新产品或新业务明确要求制度先行，充分考虑监管要求及业务风险，做好事前审核评估，建立有效机制防范相关风险。如2022年，公司业务部门计划开展场外期权业务，该业务作为衍生品业务，风险系数相对较高，但经评估具有一定的市场需求，能进一步丰富公司的业务品种。按照公司相关要求，业务部门对新业务进行充分研究分析，在业务开展前及时制定《场外期权业务标的管理实施细则》《场外衍生品业务适当性管理实施细则》等制度，建立有效内控机制，规范业务开展的各项要求。内控部门联动业务部门在各类场外期权产品开展之前逐一就产品的要素、特征、到期收益率等方面进行分析、沟通，通过历史回溯模拟来验证投资模型的可行性，同时结合现有的外部监管要求，对合规、风控关注的要点进行梳理、提示和把控，最终确定新业务方案，保障相关业务合规、平稳、有序开展。

强化合规宣导，营造人人合规氛围

强化合规意识，厚植合规文化理念早已成为证券行业行稳致远的重要保障。东海证券在长期经营实践中积累了丰富的经验和教训，深知在积极推动业务发展的同时，必须坚守合规底线思维，筑牢合规风险意识，将合规理念深植于心。公司通过专题培训、案例分享、媒体传播、内部公开课等多种方式开展合规文化宣传，强化“合规人人有责 合规创造价值”的合规文化理念，培养高层倡行、全员有责、主动管理的合规风险文化，引导员工将合规文化作为职业操守和行动指南。

为全面营造合规文化氛围，公司建立定期合规宣导机制，每月开展1次合规日和风控日活动，活动主题涉及监管新规解读，监管热点及案例分析，执业规范自查，风险管理要求宣导等。公司在微信官方公众号开设“东海合鸣”、OA平台开设“内控园地”专栏，定期举办东海潮大讲堂，不断宣导合规文化理念、积极展示东海合规风采等，做到合规文化理念的“入眼、入脑、入心”，全面营造良好的东海合规文化氛围，将合规理念融入每个东海人的心中。同时，为引导全员参与到合规文化建设中，公司于2022年积极开展了反洗钱征文活动并选送6篇优秀文章参加常州人行反洗钱征文活动，其中1篇文章获得一等奖、2篇文章获得优秀奖，同时公司因组织得力荣获优秀组织奖；2023年，公司选送了2名员工参与2023年江苏省金融业反洗钱编译技能竞赛，也分获二等奖和优秀奖。此外，公司积极加强同业交流，2023年联合业内知名合规交流平台合规小兵举办证券公司信息隔离墙工作同业研讨会，就业务协同隔离管控、员工通讯工具监测、跨墙管理、利益冲突防范等信息隔离工作中的疑点、难点展开热烈探讨，进一步加强了合规管理人员对敏感信息流动的风险认识。

践行合规理念，打造全面合规体系

合规文化建设的最终目标是将合规理念付诸实践，并落实到日常工作中的各个环节。东海证券在推进合规文化建设时将合规理念嵌入到业务和管理的全流程当中，贯穿了决策、执行、监督、反馈等各个环节，通过合规宣导、合规培训等工作的日常化、常态化切实把合规理念融入到各部门、各业务的日常工作中；通过制度建立、内控联动等形式将合规管理工作前置于业务正式启动之前，以实现合规日常管控全覆盖；通过强化信息系统监控、开展自查和专项检查工作等形式，形成合规监督全覆盖，确保业务开展有依据、执行过程有管控、协同配合有支撑，以合规思维指导全员经营活动，保障公司业务高质量发展。

2023年是全面注册制的“元年”，相比于之前的核准制，证券公司要真正承担起资本市场“看门人”的职责，对客户、对投资者负责，更要对资本市场健康稳定发展负责。公司各部门通力协作，全力护航全面注册制落地。在业务开展前，一方面，各部门及时根据注册制下的最新要求修订《证券发行与承销管理办法》《投资银行业务适当性管理实施细则》《经纪业务客户交易行为管理实施细则》等相关制度，确保相关业务合规开展；另一方面，公司历经数月详细制订了账户管理、清算估值、投资交易等相关系统的改造计划，并在全面注册制正式开展前完成全网通关测试，同时对公司异常交易、反洗钱等内控系统进行完善，助力公司运用科技手段实现事前防范、事中控制和事后监控，为提升公司合规管理水平提供了重要的保障。此外，公司积极开展全面注册制系列宣导，积极开展专题培训，就全面注册之下网下投资者自律规则、IPO审核动态及投行监管案例、主板股票交易规则及适当性管理要求等进行解读分析；组织“拥抱全面注册制改革夯实业务风险管理”主题征文活动，进一步深化全体员工对全面注册制改革的认识。

可以说，上述三方面相辅相成，制度建设为后续的合规宣导和理念践行提供了基础和保障；合规宣导则使员工深入理解和接受合规的重要性，并形成自觉遵守的行为习惯；理念践行则强调合规要求真正贯穿于公司的各个环节，落地到具体操作中并持续改进。长期以来，东海证券深入践行行业文化理念，持续跟踪政策、市场以及法律法规的最新变化，结合公司实际，优化各项制度，完善合规管理标准，强化对业务及流程的过程监控及评估，注重合规文化的深入宣导和贯彻落实，强化员工的合规文化认同和实践能力，通过“知行合一”的文化理念践行与落实，为公司铸就了高质量合规管理，为行稳致远的发展打下坚实基础。（CIS）