编者按：党的二十大报告提出，加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群。数字经济已成为中国经济增长的新动能，全面推动行业机构数字化转型既是助力证券行业高质量发展的内在引擎，也是更好服务实体经济和满足人民群众需求的重要举措。

为促进行业数字化转型，繁荣行业金融科技生态，中国证券业协会与证券时报·券商中国联合推出“证科谈·数字化转型蓝图擘画”专栏，邀请证券行业的高管、首席信息官（CIO）畅谈金融科技为证券业赋能及探讨未来数字化转型方向。

随着中国经济从高速发展向高质量发展转型，金融科技已成为数字经济发展的强劲引擎。

在证券行业，从持续加大信息技术投入，到对网金部门自上而下的组织架构调整，再到金融科技与各项业务深度融合，可以说，金融科技发展与数字化转型伴随着券商业务布局的全过程，成为券商的核心竞争力。

头部券商对数字化转型有何经验和教训，未来又将如何继续推进？这不仅涉及全行业在数字化上的发展方向，而且也事关公司未来布局方向。

近日，海通证券副总经理兼首席信息官、中国证券业协会证券科技专业委员会副主任委员毛宇星分享了海通证券近年来数字化转型的经验教训和整体规划。

据毛宇星介绍，面对金融科技化、数据资产化、系统智能化、运营市场化、发展生态化的趋势，在海通证券从“大起来”逐步走向“强起来”的关键发展期，该公司将推动价值理念从业务导向转为客户导向、管理模式从粗放型转向精细化、盈利模式从通道驱动转为专业化驱动的新一轮变革。

近年来，海通证券不断加大信息技术投入。中证协发布的证券公司业绩排名显示，2017年-2021年，海通证券信息技术投入分别为4.34亿元、4.60亿元、8.54亿元、9.61亿元、12.09亿元，5年时间累计投入金额达到39.18亿元。

毛宇星接受券商中国记者专访时表示，海通证券的数字化转型将继续紧紧围绕公司的“集团化、国际化、数字化”发展战略和十四五发展规划的总体部署，以建设“数字海通2.0”为目标，开展以“敏捷化、平台化、智能化、生态化”为特点的金融科技平台建设，更好地支持公司高质量发展和改革转型，推动人员、技术、数据三位一体，以全面提升业务能级和集团管控能力，打造中国领先的科技型投行。

数字化转型是未来行业竞争成败的决定性因素

近年来，中国提出实施国家大数据战略，加快建设数字中国，在全球范围内率先探索数字化转型之路。

“证券行业也正经历着深刻的格局变化，随着以客户为中心的财富管理转型，客户机构化进程加速，业务线上化、智能化已成为行业发展共识，而数字化便是其中的核心变量。”毛宇星表示。

2021年，《证券期货业科技发展“十四五”规划》、《金融科技发展规划（2022-2025）》相继发布，为新时期证券行业的数字化转型发展提供了纲领性指南。各券商也在持续推动基础设施和技术架构的升级和各类数字化系统平台的建设，以大数据、云计算、人工智能、区块链等为代表的新兴技术在众多场景落地应用，显著提升了生产效率。

“更重要的是，证券行业的转型仍在不断加速，已经成为行业发展不可或缺的要素，甚至可能是未来行业竞争成败的决定性因素。数字化、智能化水平的高低成为改变旧平衡、创造新格局的重要变量，成为公司降本增效、形成合力、提升核心竞争力的重要手段。”毛宇星说。

据毛宇星向券商中国记者介绍，海通证券新一轮数字化转型工作的推进路径主要聚焦四个方面：

一是要坚持规划引领，以“十四五”科技发展规划为主线，积极利用数字思维来破解业务发展难题，提升业务能级。

二是要聚焦落地落实，各业务部门要主动出击，积极推动业务与技术的双向融合，需求要与供给精确对接，确保科技赋能方向正确、时效迅速、成效明显。

三是要全面赋能公司高质量发展，实现客户服务能力、运营管理效率、风控智能化水平和科技自主创新能力的进一步提升。

四是要以客户为中心、以科技为核心驱动力、以数字为基因、以生态为发展模式，具体概括为“一条主线，两大引擎，三大动能”。一条主线是指数字化转型始终以客户为中心，以较低成本实现服务好、体验优；两大引擎是指构建以数据经营为核心的“1+3+N”大数据引擎和构建以金融科技驱动，业务与技术融合的创新引擎；三大动能是指平台化、数智化、生态化。

海通证券数字化转型五大关键点

作为大型券商，海通证券在探路数字化转型时有哪些心得？毛宇星表示，从海通证券数字化转型工作的实践来看，主要是抓住了以下五个关键点。

一是坚持理念先行和规划引领。海通证券数字化转型以服务公司发展战略为目标，坚持长远全局思维、创新包容思维、开放融合思维和底线红线思维，全面推动企业数字化理念的认知重塑，提升全员数字素养，培育良好数字文化。海通证券以行业科技发展规划为指引，结合自身特点与条件禀赋，在行业中率先制定了公司五年科技发展规划，从业务发展、经营管理、数据应用、科技能力、机制体制等五大领域着手，全面推动建设数字海通2.0。

海通证券数字化转型以敏捷高效组织为保障，由信息技术治理委员会作为数字化转型的统一决策机构，下设信息技术管理办公室和数据治理工作办公室，实现了数字化转型与信息技术工作的有机结合。同时，在行业中率先建立了金融科技部、软件开发中心、数据中心、金融科技创新实验室的完整组织架构，推动科技管理、软件研发、系统运维、科技创新向专业化、规范化方向发展。

二是提升数字化底座技术能级。海通证券在证券业率先规划并实施“混合金融云”战略，张江新一代云数据中心建成投产后，已成为证券公司中“规模领先、设施先进、管理智能”的云数据中心新标杆。海通证券还在行业中率先开展区块链金融平台建设，并首家通过国家权威机构认证，同时积极参与行业联盟链建设。海通证券还构建了行业领先的基于融合数据湖的企业级数据中台，实现了内部数据与外部数据的融合，探索建立了具有行业特色的数据分类分级管理体系，并已成为行业实践范例。

三是深化关键技术的自主可控。海通证券长期坚持走自主可控的科技发展道路，全面推动“一核心三平台”的自主可控战略。在行业中率先启动了“分布式、全内存、高并发、低延迟”的新一代核心交易系统自主研发工作，系统可靠性、并发度及交易性能均处于行业领先水平。海通证券还积极推动建立自主可控的移动端开发平台、PC端开发平台和管理类应用开发平台，打造不同类型应用系统的通用底层技术平台。基于上述关键技术平台的应用系统和研究成果先后获得了人民银行、证券业协会、上交所、深交所等多个奖项，专利授权和软件著作权数也均保持行业领先。

四是推动科技与业务深度融合。海通证券在多个业务条线建立了由业务和科技骨干组成的“业务科技融合团队”，努力打造“科技团队中最了解业务、业务团队中最了解科技”的复合型人才队伍，实现对业务发展、技术创新、行业动态、客户需求的深度洞察。海通证券还建立了覆盖全部业务部门的数字化转型考核指标体系和评价体系，努力构建公司数字化转型的最大合力。

五是构建科技创新发展生态圈。海通证券坚持以服务国家战略为使命，通过“投、融、保、研”联动机制，抓住科创板、注册制改革全面推进的市场机遇，推动多家创新型科技企业登陆科创板、创业板和北交所。同时，海通证券还通过联合创新实验室，携手产、学、研、用探索联合创新之路，为各类新兴技术在海通的研究、试验和应用提供良好的创新环境，每年组织各类前瞻性研究课题20多项。

毛宇星表示，未来，海通证券将继续坚持“科技赋能、数据驱动”的发展战略，主动拥抱转型加速的数字化时代，加快推进金融科技应用创新和探索，不断夯实数字化基础，提升数字化能力，为公司的转型发展和行业的高质量发展做出新的贡献。

校对：王锦程