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北京证监局对银河证券出具警示函：存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等情况
来源：人民财讯作者：王焕城2024-04-16 15:15

人民财讯4月16日电，北京证监局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查,公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

责任编辑： 杨国强
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