罚没1.38亿元！这个“牛散”再领罚单！

证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，2015年~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户(简称“账户组”)，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易等手段，影响“利民股份”、“兰太实业”等16只股票交易价格和交易量，从而不当获利。

证监会认定，罗山东的相关行为构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为，决定没收罗山东违法所得6898.83万元，并处以6898.83万元罚款，共计1.38亿元。

值得一提的是，罗山东曾是A股市场的知名“牛散”。此前，罗山东因犯操纵证券市场罪，被判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币3千万元。

违法操纵16只股票

利民股份、兰太实业、维力医疗、金自天正、桂东电力、吉艾科技、英特集团、正虹科技、亚太实业、杭州高新、凯瑞德、天广消防、天马精化、嘉应制药、凤形股份、新日恒力……

10只股票获利为正，6只股票出现亏损，获利最高的股票，为凤形股份。

调查显示，罗山东违法操纵“利民股份”等16只股票。

为实施操纵行为，罗山东通过自行借入，或向朋友、合作伙伴、同学、配资中介何某平等人借入的方式，共控制并使用“罗山东”等118个证券账户；操纵的资金来源主要包括其自有资金、与合作伙伴共有资金及账户组配资资金等；控制账户组期间的交易由罗山东决策，由其员工、朋友等人具体下单。账户组内不同账户交易设备的IP、MAC地址和硬盘序列号等信息存在重合。

以凤形股份(002760.SZ)，2016年8月19日至12月8日，罗山东使用其控制的“罗某健”等53个账户，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易，影响“凤形股份”的交易价格和交易量，最终获利达2103.82万元。

期间，罗山东几乎在全部交易日都委托交易了“凤形股份”，2016年9月19日买入量占市场成交量比例达最高值54.36%，9月30日账户组卖出量占市场成交量比例达最高值54.78%。此外，上述账户有46个交易日存在账户间对倒“凤形股份”的情况，2016年9月8日对倒占比达最高值24.70%。

其他15只股票的情况，几乎与凤形股份一致。

证监会认定，罗山东的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。最终，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收罗山东违法所得6898.83万元，并处以6898.83万元罚款。

操纵证券市场罪一审获刑五年六个月

2020年1月3日，证监会在新年首次发布会上宣布，会同公安机关查办了罗山东操纵市场案。据悉，案件经浙江金华市人民检察院提起公诉，金华市中级人民法院已于2019年12月31日对此案做出一审判决。

本案中，罗山东团伙操纵股票8只，非法获利4亿余元。此案是通过行政与刑事执法协作破获，是当年开年证监会宣布的第一个重大案件。

该案共有31名被告人,涉及罪名有7项，是近年来证监会与公安机关密切配合，联合调查的一起典型案件，也是一起多团伙相互配合、有组织实施的操纵市场重大案件。该案中，主犯罗山东负责股票账户的操作，指挥集中买入、卖出。龚世威主要负责提供配资，同时也参与操纵交易。贺志华则担当了股市“黑嘴”的角色，负责推荐股票，吸引散户买入。

2016年12月至案发，罗山东团伙、龚世威团伙单独、联合或伙同其他被告人，集中资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒等方式操纵证券市场。该团伙利用400多个股票账户恶意操纵8只股票，获利达4亿余元。

法院认为：被告人罗山东等26人操纵证券市场，情节特别严重，其行为均已构成操纵证券市场罪等。

2019年12月31日，金华中院对被告人罗山东等31人涉嫌操纵证券市场案作出一审宣判，对被告人罗山东、龚世威分别以操纵证券市场罪判处五年六个月、五年三个月。对其余29名被告人分别判处有期徒刑一年六个月至五年六个月不等刑期，部分犯罪情节相对较轻并认罪认罚的被告人适用缓刑。

值得一提的是，在证监会最新披露的行政处罚决定书中，罗山东操纵“利民股份”等16只股票的情况，并没有此前罗山东因操纵证券市场罪获刑一案中已披露的股票，法院认定的股票账户操作时间也晚于此次证监会行政处罚决定书中披露的时间，罗山东会否再次因操纵市场罪获刑有待相关部门进一步披露。

校对：彭其华