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中金所精准打击164名空客 监管层密集执法传递信心

2015-08-27 07:57 来源:21世纪经济报道

导读

8月26日傍晚,中金所官网发布通知称,对152名单日开仓量超过600手、13名日内撤单次数达到400次、1名自成交次数达到5次,共计164名(去除重复)客户采取限制开仓1个月的监管措施。

本报记者 李维 北京报道

8月26日,央行的降准、降息的“双重利好”依旧未能终结A股的寻底趋势。沪指经过来回数次的拉锯战,最终收于2927.29点,收跌1.27%;深市表现则更为惨烈,深成指收跌2.92%,中小板指与创业板指更是下跌2.63%和5.06%。

“才两个多月时间,上证指数从5打头变成了2打头,创业板从4打头变成了1打头。”一位散户投资者在当天盘后这样调侃“跌跌不休”的 A股市场。而政府“有形的手”再次出动,几乎成了深陷其中的投资者们唯一的救命稻草。

26日晚间来自中国金融期货交易所(下称“中金所”)的一则消息,让他们隐约看到了一丝希望。

在此前的数天时间里,中金所、公安机关等各部门已针对证券市场相继采取措施,在联合救市行动后的一段时间里,监管层正在从违规交易、证券市场信息传播和期货市场异常交易等多个维度对市场进行整肃,从而重塑投资者的信心。

中金所限仓164名客户

8月26日傍晚,中金所官网发布通知称,对152名单日开仓量超过600手、13名日内撤单次数达到400次、1名自成交次数达到5次,共计164名(去除重复)客户采取限制开仓1个月的监管措施。

“上述客户在8月26日的交易行为违反了通知的相关规定,中金所对其及时采取了监管措施”,中金所方面透露。

事实上,这一监管处罚与此前一日中金所的监管通知不无关联。

8月25日,中金所向会员单位下发《关于股指期货异常交易监管标准及处理程序的通知》,规定了5种异常交易行为。

五种行为即包括在单一产品合约上“开仓交易量超过600手”、“自成交次数不少于5次的”、“撤单次数不少于400次”、“撤单不少于100次同时单笔撤单量不少于中金所要求的”以及“在单产品多个合约上因自成交、频繁报撤单、大额报撤单达到交易所处理标准的”。

“中金所将继续坚持严格监管理念,认真履行自律监管职责,及时发现市场异动并采取坚决措施,对各类违规行为坚持发现一起查处一起,维护‘三公’原则和市场的规范运行。”中金所表示。

除股指期货投资者外,作为资本市场主力的证券公司也受到此轮监管执法的波及。

8月25日晚,海通证券(600837.SH)、华泰证券(601688.SH)、广发证券(000776.SZ)、方正证券(601901.SH)四家券商相继发布公告称,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,均被证监会立案调查。

而有业内人士猜测,前述券商遭到立案调查或与监管层开展的场外配资清整有关,而被立案调查的范围或不止前述四家券商。

“可能和配资的调查有关。”上海一家曾开展配资业务的私募基金合伙人表示,“这四家券商都是上市券商,按理说会公告,不排除一些未上市券商也接到了立案的《调查通知书》。”

整肃对象再扩容

被调查的对象并不止此,作为证券业龙头的中信证券的高管人员,和作为监管者的证监会工作人员也成为了最新一轮的被调查对象。

8月25日晚,新华社报道称中信证券徐某等8人因涉嫌违法从事证券交易活动,被公安机关要求协助调查;同时,证监会工作人员刘某与离职人员欧阳某也因涉嫌内幕交易、伪造公文印章被要求协助调查。

当晚,有多位接近中信证券人士向21世纪经济报道记者透露,中信证券的徐某所指的正是中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚(微博)

21世纪经济报道记者于当日上午致电徐刚本人,其手机已处于来电提醒状态,不过前述信息并未得到中信证券和公安机关的正式确认;而对于前述证监会在职与离职人员的身份,证监会也并未对此进行公开表态。

蹊跷的是,中信证券在8月26日午间发布公告表示,截至公告发布时,中信证券并未收到有关通知,且各类业务也在正常经营状态。

此外,与资本市场相关的调查也在进一步细化。据新华社报道,今年7月中旬,上海市公安机关在查处某外资贸易公司涉嫌操纵股市犯罪案件中,曾发现地下钱庄存在向境外转移人民币资产的情况。

而在业内人士看来,监管层的一系列整肃行动,仍然与近期维护资本市场稳定的政策目标不无关联。

“无论是最大券商中信证券的高管,还是证监会官员,这轮针对资本市场涉嫌违规行为的整肃规格是前所未有的。”北京一家大型券商高级策略分析师认为,“不排除这一系列措施和A股目前并不乐观的趋势有关,监管层在二级市场的表态可能告一段落,而这个阶段的重点有可能是通过规范秩序来强化市场稳定。”

“目前看这一连串的监管手段是比较强硬的,通过这种方法对市场的潜在不稳定对象起到震慑作用。”前述分析师表示,而这一切对于二级市场投资者重树信心或许亦不无裨益。

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